報告期內(nèi),實(shí)際控制人在控股股東小象投資層面的持股比例發(fā)生重大變化,使得控股股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大改變,,相關(guān)變動情況可能影響到發(fā)行人實(shí)際控制人的認(rèn)定,,但保薦人未督促發(fā)行人按規(guī)定在招股說明書中披露這些重大股權(quán)轉(zhuǎn)讓情況,。
深交所表示,中信證券的行為違反了《股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。鑒于上述事實(shí)和情節(jié),決定對中信證券采取書面警示的監(jiān)管措施,。中信證券應(yīng)當(dāng)引以為戒,采取切實(shí)措施進(jìn)行整改,,對照相關(guān)問題進(jìn)行內(nèi)部追責(zé),,并自收到監(jiān)管函之日起二十個交易日內(nèi)提交書面整改報告。中信證券在從事保薦業(yè)務(wù)過程中,,應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī),、保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,誠實(shí)守信,、勤勉盡責(zé),,認(rèn)真履行保薦職責(zé),切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量,,保證招股說明書和出具文件的真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,。
8月25日,,福達(dá)合金發(fā)布公告,透露其實(shí)際控制人的一致行動人陳松揚(yáng)在8月23日收到了浙江證監(jiān)局的《警示函》
2024-08-26 06:07:48違規(guī)賣出500股