中信證券被警示 IPO項(xiàng)目內(nèi)控問題遭深交所書面警示

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2024-11-11 11:36:00 界面新聞

因IPO撤否項(xiàng)目存在諸多內(nèi)控問題，深交所對中信證券及其兩名保代,、中倫律所出具了警示函,。在皓吉達(dá)項(xiàng)目的保薦過程中，中信證券存在違規(guī)行為,。深交所決定對中信證券采取書面警示的監(jiān)管措施,，并對兩名保薦代表人給予六個月不接受其簽字文件的紀(jì)律處分。

具體來看,，中信證券在擔(dān)任皓吉達(dá)項(xiàng)目的保薦人時,，存在兩項(xiàng)主要違規(guī)行為。首先是對發(fā)行人實(shí)際控制人認(rèn)定和控制權(quán)穩(wěn)定性的核查程序執(zhí)行不到位,。招股說明書顯示,，皓吉達(dá)實(shí)際控制人為黃國平和黃碧嬋，二人分別持有公司25.83%和59.69%的股份,。然而,，招股書中未披露兩人曾為夫妻關(guān)系及在報告期內(nèi)離婚的事實(shí)，也未披露一致行動協(xié)議的簽訂時間,。深交所在第一輪問詢回復(fù)初稿中發(fā)現(xiàn),，黃國平與黃碧嬋于2021年11月29日簽署離婚協(xié)議書。由于這一重大變化,，保薦人在明知離婚事項(xiàng)的情況下,，未督促發(fā)行人在招股書中充分披露相關(guān)信息，核查程序也不到位,。

其次,，中信證券未能督促發(fā)行人準(zhǔn)確、完整地披露控股股東的重大股權(quán)轉(zhuǎn)讓情況,。根據(jù)第一輪問詢回復(fù)初稿,，報告期初，黃國平直接持股24%,，通過小象投資間接持股28%,，合計(jì)持有發(fā)行人52%的股份；黃碧嬋直接持股6%,，通過小象投資間接持股42%,，合計(jì)持有發(fā)行人48%的股份,。2020年3月，二人的持股比例發(fā)生變化,，黃碧嬋在小象投資中的持股從60%增至90%,，黃國平則降至10%。這一變動使得黃國平直接和間接持股比例從52%調(diào)整為31%,，黃碧嬋從48%調(diào)整為69%。盡管如此,，保薦人仍未督促發(fā)行人披露這些重大股權(quán)轉(zhuǎn)讓情況,。

基于上述問題，深交所要求中信證券進(jìn)行整改,，并自收到監(jiān)管函之日起20個交易日內(nèi)提交書面整改報告,。同時，兩名保薦代表人也被暫停六個月簽字資格,。他們提出申辯,，認(rèn)為離婚不影響共同控制關(guān)系，且已進(jìn)行了相關(guān)核查,。但深交所僅部分采納了他們的意見,，最終仍對他們進(jìn)行了紀(jì)律處分。

此外,，涉事的中倫律師事務(wù)所也收到了書面警示,。皓吉達(dá)在今年4月撤回了IPO申請，但中介機(jī)構(gòu)仍需承擔(dān)責(zé)任,。深交所指出,，中倫所的核查工作不夠充分，未能結(jié)合黃國平與黃碧嬋在報告期內(nèi)離婚等事項(xiàng)進(jìn)行有效核查,。

近年來,，中信證券面臨業(yè)績下滑的壓力。2021年至2023年間,，公司營收和凈利潤均出現(xiàn)下降趨勢,。投行業(yè)務(wù)收入也在減少，特別是在2024年上半年,，投行業(yè)務(wù)收入同比驟降54.63%,。此外，中信證券還因多次合規(guī)問題受到監(jiān)管關(guān)注,，包括在中國證監(jiān)會的行政處罰以及在持續(xù)督導(dǎo)工作中暴露出的問題,。

(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)

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