中信證券遭深交所書面警示保薦違規(guī)受罰

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2024-11-09 17:19:29 中新經(jīng)緯

2023年9月28日，深交所受理了深圳市皓吉達(dá)電子科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請,。經(jīng)查,，中信證券在擔(dān)任項(xiàng)目保薦人過程中存在違規(guī)行為。招股說明書顯示,，發(fā)行人實(shí)際控制人為董事長黃國平和董事,、總經(jīng)理黃碧嬋。二人分別持有發(fā)行人25.83%和59.69%股份,，為共同實(shí)際控制人,。雙方通過簽署一致行動協(xié)議鞏固了共同控制關(guān)系,，并約定在發(fā)行上市后三年內(nèi)持續(xù)保持一致行動,。然而，招股說明書未披露黃國平與黃碧嬋曾為夫妻關(guān)系,，也未披露他們在報告期內(nèi)離婚以及一致行動協(xié)議的簽訂時間,。

《保薦工作報告》顯示，保薦人內(nèi)核部門重點(diǎn)關(guān)注了實(shí)際控制人認(rèn)定及夫妻財產(chǎn)分割問題,。項(xiàng)目組稱黃國平與黃碧嬋曾為夫妻關(guān)系且已離異,，雙方于2023年3月28日簽署一致行動協(xié)議。2023年10月27日,，深交所發(fā)出第一輪問詢,，要求結(jié)合雙方離異具體時點(diǎn)、公司決策及公司治理實(shí)踐等,，說明發(fā)行人最近二年實(shí)際控制權(quán)是否發(fā)生變化,。第一輪問詢回復(fù)初稿顯示，黃國平與黃碧嬋于2021年11月29日簽署離婚協(xié)議書,。

深交所指出,，實(shí)際控制人在2021年11月29日離婚,，股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動關(guān)系發(fā)生了重大變化,。保薦人在明知前述離婚事項(xiàng)的情況下,，未督促發(fā)行人在招股說明書中按照相關(guān)規(guī)定披露實(shí)際控制人曾為夫妻關(guān)系、報告期內(nèi)離異,、簽署一致行動協(xié)議的時間點(diǎn)等信息,；未進(jìn)行充分核查，執(zhí)行的核查程序不到位,，發(fā)表核查意見的依據(jù)不充分,。

此外，保薦人還未能督促發(fā)行人準(zhǔn)確,、完整披露控股股東的重大股權(quán)轉(zhuǎn)讓情況,。2023年10月27日，深交所發(fā)出第一輪問詢,，要求結(jié)合黃國平,、黃碧嬋報告期內(nèi)直接、間接持有發(fā)行人股份變化及股權(quán)轉(zhuǎn)讓情況,，說明發(fā)行人最近二年實(shí)際控制權(quán)是否發(fā)生變化,。根據(jù)第一輪問詢回復(fù)初稿，報告期初,，黃國平直接持股24%,，通過小象投資間接持股28%，合計持有發(fā)行人52%的股份,；黃碧嬋直接持股6%,，通過小象投資間接持股42%，合計持有發(fā)行人48%的股份,。2020年3月,，二人直接持股比例不變，但在小象投資層面持股比例發(fā)生較大變化,，由黃碧嬋持有小象投資60%股權(quán),、黃國平持有小象投資40%股權(quán)，變更為黃碧嬋持有小象投資90%股權(quán),、黃國平持有小象投資10%股權(quán),，由此黃國平直接和間接持有發(fā)行人股份比例從52%調(diào)整為31%，黃碧嬋直接和間接持有發(fā)行人股份比例從48%調(diào)整為69%,。

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