中信證券遭深交所書面警示保薦違規(guī)受罰

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2024-11-09 17:19:29 中新經(jīng)緯

2023年9月28日,，深交所受理了深圳市皓吉達電子科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請,。經(jīng)查,，中信證券在擔任項目保薦人過程中存在違規(guī)行為,。招股說明書顯示,，發(fā)行人實際控制人為董事長黃國平和董事,、總經(jīng)理黃碧嬋,。二人分別持有發(fā)行人25.83%和59.69%股份,，為共同實際控制人,。雙方通過簽署一致行動協(xié)議鞏固了共同控制關系,，并約定在發(fā)行上市后三年內(nèi)持續(xù)保持一致行動。然而,，招股說明書未披露黃國平與黃碧嬋曾為夫妻關系,，也未披露他們在報告期內(nèi)離婚以及一致行動協(xié)議的簽訂時間。

《保薦工作報告》顯示，保薦人內(nèi)核部門重點關注了實際控制人認定及夫妻財產(chǎn)分割問題,。項目組稱黃國平與黃碧嬋曾為夫妻關系且已離異,，雙方于2023年3月28日簽署一致行動協(xié)議。2023年10月27日,，深交所發(fā)出第一輪問詢,，要求結合雙方離異具體時點、公司決策及公司治理實踐等,，說明發(fā)行人最近二年實際控制權是否發(fā)生變化,。第一輪問詢回復初稿顯示，黃國平與黃碧嬋于2021年11月29日簽署離婚協(xié)議書,。

深交所指出,，實際控制人在2021年11月29日離婚，股東之間的關聯(lián)關系,、一致行動關系發(fā)生了重大變化,。保薦人在明知前述離婚事項的情況下，未督促發(fā)行人在招股說明書中按照相關規(guī)定披露實際控制人曾為夫妻關系,、報告期內(nèi)離異,、簽署一致行動協(xié)議的時間點等信息；未進行充分核查,，執(zhí)行的核查程序不到位,，發(fā)表核查意見的依據(jù)不充分。

此外,，保薦人還未能督促發(fā)行人準確,、完整披露控股股東的重大股權轉讓情況。2023年10月27日,，深交所發(fā)出第一輪問詢,，要求結合黃國平、黃碧嬋報告期內(nèi)直接,、間接持有發(fā)行人股份變化及股權轉讓情況,，說明發(fā)行人最近二年實際控制權是否發(fā)生變化。根據(jù)第一輪問詢回復初稿,，報告期初,，黃國平直接持股24%，通過小象投資間接持股28%,，合計持有發(fā)行人52%的股份,；黃碧嬋直接持股6%，通過小象投資間接持股42%,，合計持有發(fā)行人48%的股份,。2020年3月,，二人直接持股比例不變，但在小象投資層面持股比例發(fā)生較大變化,，由黃碧嬋持有小象投資60%股權,、黃國平持有小象投資40%股權，變更為黃碧嬋持有小象投資90%股權,、黃國平持有小象投資10%股權,，由此黃國平直接和間接持有發(fā)行人股份比例從52%調(diào)整為31%，黃碧嬋直接和間接持有發(fā)行人股份比例從48%調(diào)整為69%,。

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