中信證券兩保薦代表人被停工因IPO項(xiàng)目違規(guī)受罰

小大

用微信掃描二維碼
分享至好友和朋友圈

關(guān)鍵詞：

2024-11-10 18:09:05 百家號(hào)

近日,，上交所對(duì)深圳市皓吉達(dá)電子科技股份有限公司的創(chuàng)業(yè)板IPO項(xiàng)目開出五張罰單,，指出該公司存在違規(guī)行為。其中,，皓吉達(dá)及其兩名實(shí)際控制人因未準(zhǔn)確,、完整披露實(shí)際控制人曾為夫妻關(guān)系且在報(bào)告期內(nèi)離異等事項(xiàng)被深交所通報(bào)批評(píng)。保薦機(jī)構(gòu)中信證券和北京市中倫律師事務(wù)所也因核查程序執(zhí)行不到位受到書面警示,，中信證券的兩名保薦代表人被暫停工作半年,。

今年9月28日，深交所受理了皓吉達(dá)的創(chuàng)業(yè)板IPO申請(qǐng),，但在經(jīng)過一輪問詢后,，皓吉達(dá)與中信證券一同主動(dòng)撤回上市申請(qǐng)，最終被深交所終止審核,。盡管如此,，深交所仍指出皓吉達(dá)及相關(guān)當(dāng)事人在發(fā)行上市申請(qǐng)過程中存在未準(zhǔn)確、完整披露實(shí)際控制人曾為夫妻關(guān)系且在報(bào)告期內(nèi)離異等事項(xiàng)以及控股股東的重大股權(quán)轉(zhuǎn)讓情況的違規(guī)行為,。

招股說明書顯示,，皓吉達(dá)的實(shí)際控制人為董事長(zhǎng)黃國(guó)平和董事、總經(jīng)理黃碧嬋,。二人分別持有公司25.83%和59.69%的股份,，并通過簽署一致行動(dòng)協(xié)議鞏固了共同控制關(guān)系,。然而,，發(fā)行人未按規(guī)定在招股書中披露實(shí)控人曾為夫妻關(guān)系及報(bào)告期內(nèi)離異的信息，影響了審核機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人實(shí)控人是否發(fā)生變更的判斷,。

此外,，深交所在第一輪問詢中要求說明實(shí)際控制權(quán)是否發(fā)生變化,。發(fā)行人提供的回復(fù)初稿顯示，黃國(guó)平和黃碧嬋在小象投資層面的持股比例發(fā)生了重大變化,，但這些變動(dòng)情況并未如實(shí)披露,。對(duì)此，皓吉達(dá)及其實(shí)控人提出異議,，認(rèn)為離婚事項(xiàng)不影響其共同控制關(guān)系,。最終，深交所對(duì)皓吉達(dá)及其實(shí)控人予以通報(bào)批評(píng),，并記入誠(chéng)信檔案,。

招股書顯示，皓吉達(dá)主要從事消費(fèi)電子精密線圈產(chǎn)品的研發(fā),、生產(chǎn)和銷售,，主要客戶包括立訊精密和阿爾卑斯電氣株式會(huì)社,，客戶集中度較高，募資金額約為7億元,。

作為保薦機(jī)構(gòu),，中信證券在明知前述離婚事項(xiàng)的情況下，未督促發(fā)行人在招股書中按規(guī)定披露相關(guān)信息,，且未充分核查,。最終，深交所對(duì)中信證券采取書面警示的監(jiān)管措施,，兩名保薦代表人胡濱,、楊銳彬被給予六個(gè)月不接受其簽字文件的紀(jì)律處分。今年以來,，中信證券多次被監(jiān)管部門“點(diǎn)名”,，涉及多個(gè)項(xiàng)目的核查不充分問題。

北京市中倫律師事務(wù)所也因未執(zhí)行充分有效的核查程序被深交所書面警示,，三名簽字律師被通報(bào)批評(píng),。

(責(zé)任編輯：張蕾)

關(guān)閉

中信證券兩保薦代表人被停工 因IPO項(xiàng)目違規(guī)受罰

相關(guān)新聞

今日熱點(diǎn)

頻道熱點(diǎn)

中信證券兩保薦代表人被停工因IPO項(xiàng)目違規(guī)受罰