操縱股價(jià) 2人被證監(jiān)會(huì)罰沒近3.35億新三板股票騰茂科技成目標(biāo)

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2024-11-22 23:51:00 東方財(cái)富網(wǎng)

11月22日,，證監(jiān)會(huì)發(fā)布行政處罰決定書,，劉洪濤和婁閣因操縱新三板股票騰茂科技被罰沒近3.35億元。證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn),，2023年6月19日至9月28日期間,，劉洪濤和婁閣實(shí)際控制六個(gè)證券賬戶交易騰茂科技,。

在此期間，二人通過(guò)這些賬戶累計(jì)買入536.63萬(wàn)股,，隨后賣出大部分股票,，最終持有余股702股，扣除稅費(fèi)后盈利8367.49萬(wàn)元,。他們還通過(guò)在其實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易,，影響騰茂科技的股票價(jià)格和交易量，并利用不確定的重大信息誘導(dǎo)投資者交易該股票,。

證監(jiān)會(huì)指出,，劉洪濤和婁閣操縱騰茂科技的過(guò)程分為三個(gè)階段,。首先是建倉(cāng)階段，2023年6月19日,，賬戶組通過(guò)大宗交易單向買入500萬(wàn)股,，持倉(cāng)量占流通股本比例從0上升至11.75%。其次是拉升股價(jià)階段,，6月29日至7月3日,，賬戶組通過(guò)高價(jià)相關(guān)交易將股價(jià)從11.97元拉抬至25.8元，漲幅高達(dá)115.54%,，而同期三板成指僅上漲0.13%,。最后是出貨階段，7月4日至9月28日,，賬戶組累計(jì)賣出金額達(dá)1.22億元,，其中7月4日至7月31日為集中賣出期，賣出價(jià)格接近22.8元/股,，累計(jì)賣出金額1.21億元,。

劉洪濤與婁閣合作，婁閣主要負(fù)責(zé)協(xié)助尋找有出售股票需求的新三板掛牌公司,，選定股票后兩人共同出資買入目標(biāo)股票,，短期內(nèi)將股票價(jià)格拉升至預(yù)定賣出價(jià)格。劉洪濤再利用不確定的信息誘導(dǎo)其他投資者買入股票,，之后按出資比例分配收益,。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，劉洪濤是操縱行為的主要發(fā)起者和決策者,，承擔(dān)主要責(zé)任,；婁閣是實(shí)施者，承擔(dān)次要責(zé)任,。根據(jù)其違法行為的事實(shí),、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度,，證監(jiān)會(huì)責(zé)令二人依法處理非法持有的騰茂科技股票,，沒收違法所得8367.49萬(wàn)元，其中劉洪濤承擔(dān)8047.89萬(wàn)元,，婁閣承擔(dān)319.60萬(wàn)元,。此外，證監(jiān)會(huì)對(duì)二人處以2.51億元罰款,，劉洪濤承擔(dān)2.41億元,，婁閣承擔(dān)958.81萬(wàn)元。

鑒于劉洪濤嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序,，婁閣的違法行為情節(jié)較為嚴(yán)重,，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)劉洪濤采取終身證券市場(chǎng)禁入措施,，對(duì)婁閣采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。在禁入期間內(nèi),，二人不得從事任何證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)職務(wù),。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還對(duì)二人分別采取了5年和3年的證券市場(chǎng)禁止交易措施,，在此期間不得直接或間接參與證券交易,。

(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)

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