操縱股價 2人被證監(jiān)會罰沒近3.35億新三板股票騰茂科技成目標

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2024-11-22 23:51:00 東方財富網(wǎng)

11月22日,，證監(jiān)會發(fā)布行政處罰決定書,，劉洪濤和婁閣因操縱新三板股票騰茂科技被罰沒近3.35億元。證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn),，2023年6月19日至9月28日期間,，劉洪濤和婁閣實際控制六個證券賬戶交易騰茂科技,。

在此期間，二人通過這些賬戶累計買入536.63萬股,，隨后賣出大部分股票,，最終持有余股702股，扣除稅費后盈利8367.49萬元,。他們還通過在其實際控制的賬戶之間進行交易,，影響騰茂科技的股票價格和交易量，并利用不確定的重大信息誘導投資者交易該股票,。

證監(jiān)會指出,，劉洪濤和婁閣操縱騰茂科技的過程分為三個階段。首先是建倉階段,，2023年6月19日,，賬戶組通過大宗交易單向買入500萬股，持倉量占流通股本比例從0上升至11.75%,。其次是拉升股價階段,，6月29日至7月3日，賬戶組通過高價相關交易將股價從11.97元拉抬至25.8元，漲幅高達115.54%,，而同期三板成指僅上漲0.13%,。最后是出貨階段，7月4日至9月28日,，賬戶組累計賣出金額達1.22億元,，其中7月4日至7月31日為集中賣出期，賣出價格接近22.8元/股,，累計賣出金額1.21億元,。

劉洪濤與婁閣合作，婁閣主要負責協(xié)助尋找有出售股票需求的新三板掛牌公司,，選定股票后兩人共同出資買入目標股票,，短期內(nèi)將股票價格拉升至預定賣出價格。劉洪濤再利用不確定的信息誘導其他投資者買入股票,，之后按出資比例分配收益,。

證監(jiān)會認定，劉洪濤是操縱行為的主要發(fā)起者和決策者,，承擔主要責任,；婁閣是實施者，承擔次要責任,。根據(jù)其違法行為的事實,、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度,，證監(jiān)會責令二人依法處理非法持有的騰茂科技股票,，沒收違法所得8367.49萬元,，其中劉洪濤承擔8047.89萬元,，婁閣承擔319.60萬元。此外,，證監(jiān)會對二人處以2.51億元罰款,，劉洪濤承擔2.41億元，婁閣承擔958.81萬元,。

鑒于劉洪濤嚴重擾亂證券市場秩序,，婁閣的違法行為情節(jié)較為嚴重，證監(jiān)會決定對劉洪濤采取終身證券市場禁入措施,，對婁閣采取10年證券市場禁入措施,。在禁入期間內(nèi)，二人不得從事任何證券業(yè)務或擔任相關職務,。同時,，證監(jiān)會還對二人分別采取了5年和3年的證券市場禁止交易措施,，在此期間不得直接或間接參與證券交易。

(責任編輯：張小花 TT1000)

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