罰沒近3.35億元,！兩人合謀操縱新三板股票“騰茂科技” 兩牛散聯(lián)手操控市場

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2024-11-23 11:47:06 湖南日報

證監(jiān)會最新公布的行政處罰書顯示,，兩位年輕投資者劉洪濤和婁閣因操縱新三板股票“騰茂科技”被罰,。劉洪濤出生于1985年3月，婁閣出生于1990年10月,，兩人合作控制六個證券賬戶交易該股票,，并利用不確定的重大信息誘導其他投資者進行交易。根據(jù)調(diào)查結(jié)果,，證監(jiān)會決定沒收劉洪濤,、婁閣違法所得8367.5萬元，并處以2.5億元罰款,。此外,，劉洪濤被終身禁止進入證券市場，婁閣則面臨十年的禁入期,。

劉洪濤與婁閣的合作模式是：婁閣主要負責尋找有出售股票需求的新三板掛牌公司,，選定目標后二人共同出資購買股票，在短時間內(nèi)將價格拉高至預定賣出價,，然后通過散布不確定的信息促使其他投資者買入,，最后按比例分配收益。2023年6月19日至9月28日期間,，他們實際控制六個證券賬戶交易“騰茂科技”,，累計買入約536.6萬股，賣出約536.56萬股,，扣除稅費后盈利約8367.5萬元,。在此過程中，他們不僅在自己控制的賬戶之間進行交易影響股價,，還利用重大但未確定的消息誘導投資者買賣“騰茂科技”,。

整個操縱過程分為三個階段：首先是建倉階段，即2023年6月19日,，通過大宗交易單向買入500萬股,；接著是拉升股價階段，從6月29日至7月3日,，通過高價交易使股價從11.97元/股上漲至25.8元/股,；最后是出貨階段，自7月4日至9月28日,，其中7月4日至7月31日為主要賣出時間,，大部分股票以接近22.8元/股的價格售出。

盡管婁閣在申辯中聲稱他與劉洪濤之間為上下級關系而非合作關系,，但證監(jiān)會在復核后認為現(xiàn)有證據(jù)支持兩人存在合作關系的說法,，因此駁回了婁閣的意見。最終處罰措施包括責令處理非法持有的“騰茂科技”股票,，沒收違法所得,，并對兩人分別處以不同金額的罰款及不同程度的市場禁入措施,。

近年來，監(jiān)管機構(gòu)不斷加大對操縱市場等違法行為的打擊力度,。2024年上半年,，證監(jiān)會對此類案件作出的處罰數(shù)量同比增長約10%，且持續(xù)加強與司法部門的合作,，確保刑事追責到位,。例如，福州市中級人民法院近期判決的一起操縱證券市場民事賠償案中,，被告需向八名原告賠償總計超過65萬元,。專業(yè)人士認為，這種多維度的懲治手段有助于增強市場的吸引力并提高投資者信心,。

(責任編輯：張蕾)

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