新加坡金融管理局對(duì)摩根大通處以240萬(wàn)新元(約179萬(wàn)美元)的罰款,,原因是該銀行未能預(yù)防和發(fā)現(xiàn)客戶經(jīng)理的不當(dāng)行為,。具體來(lái)說(shuō),,在24起場(chǎng)外債券交易中,摩根大通的客戶經(jīng)理向客戶提供了不準(zhǔn)確或不完整的信息,,并收取了高于約定利率的價(jià)差。
摩根大通承認(rèn)對(duì)此事負(fù)有責(zé)任,,并已支付了民事罰款,。該銀行表示已將多收的費(fèi)用退還給受影響的客戶,并加強(qiáng)了定價(jià)框架和內(nèi)部控制,,以防止類似不當(dāng)行為再次發(fā)生,。摩根大通稱,此事涉及的交易只占相關(guān)期間處理交易總額的一小部分,。2020年,,該銀行在完成內(nèi)部審查后,對(duì)其私人銀行的內(nèi)部控制,、監(jiān)控和培訓(xùn)框架進(jìn)行了全面更新,,確保貿(mào)易治理,、定價(jià)透明度和合規(guī)原則得到維護(hù)。
新加坡金融管理局正在調(diào)查涉及不當(dāng)行為的個(gè)別客戶經(jīng)理,。