新加坡金融管理局對摩根大通處以240萬新元(約179萬美元)的罰款,,原因是該銀行未能預(yù)防和發(fā)現(xiàn)客戶經(jīng)理的不當(dāng)行為。具體來說,,在24起場外債券交易中,,摩根大通的客戶經(jīng)理向客戶提供了不準(zhǔn)確或不完整的信息,并收取了高于約定利率的價差,。
摩根大通承認對此事負有責(zé)任,,并已支付了民事罰款。該銀行表示已將多收的費用退還給受影響的客戶,,并加強了定價框架和內(nèi)部控制,,以防止類似不當(dāng)行為再次發(fā)生。摩根大通稱,,此事涉及的交易只占相關(guān)期間處理交易總額的一小部分,。2020年,該銀行在完成內(nèi)部審查后,,對其私人銀行的內(nèi)部控制,、監(jiān)控和培訓(xùn)框架進行了全面更新,確保貿(mào)易治理,、定價透明度和合規(guī)原則得到維護,。
新加坡金融管理局正在調(diào)查涉及不當(dāng)行為的個別客戶經(jīng)理。