近日,，遼寧證監(jiān)局披露了一則操縱市場(chǎng)的罰單,。12月20日，該局發(fā)布的行政處罰決定書(shū)顯示,，陳明通過(guò)控制4個(gè)賬戶(hù),，以封漲停和虛假申報(bào)的方式交易“匯金通”等11只股票，被沒(méi)收違法所得531.52萬(wàn)元,，并處以1102.15萬(wàn)元罰款,。值得注意的是,，陳明操縱的這11只股票全部盈利。

調(diào)查發(fā)現(xiàn),，2018年6月至2019年4月期間,，陳明控制使用了“陳明”中投證券賬戶(hù)、“張某”中投證券賬戶(hù),、“張某”光大證券賬戶(hù)以及“黃某虹”中投證券賬戶(hù),。這些賬戶(hù)主要通過(guò)陳明在中投證券鞍山南勝利路證券營(yíng)業(yè)部的大戶(hù)室操作。其中,，“陳明”中投證券賬戶(hù),、“張某”中投證券賬戶(hù)和“張某”光大證券賬戶(hù)的資金來(lái)源于陳明家庭自有資金；而“黃某虹”中投證券賬戶(hù)的資金來(lái)自黃某虹,，陳明代為投資決策但未收取報(bào)酬,。陳明承認(rèn)在此期間控制使用了上述賬戶(hù)。

遼寧證監(jiān)局認(rèn)定,，陳明在2018年6月至2019年4月期間，通過(guò)控制賬戶(hù)組,，以封漲停和虛假申報(bào)的方式交易“匯金通”等11只股票,，影響了相關(guān)股票價(jià)格并反向賣(mài)出獲利，明顯存在操縱市場(chǎng)意圖,。此行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第四項(xiàng)的規(guī)定,，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。

針對(duì)陳明的行為,，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)其操縱“匯金通”“華正新材”“東方明珠”“國(guó)中水務(wù)”“電子城”“華鑫股份”“長(zhǎng)城汽車(chē)”“永安行”的行為,，沒(méi)收違法所得合計(jì)476.08萬(wàn)元，并處以952.15萬(wàn)元的罰款,；對(duì)操縱“揚(yáng)農(nóng)化工”“志邦家居”“新黃浦”的行為,，分別沒(méi)收違法所得19488.12元、26.74萬(wàn)元,、26.76萬(wàn)元,，并分別處以30萬(wàn)元、60萬(wàn)元,、60萬(wàn)元的罰款,。總計(jì)沒(méi)收陳明違法所得531.52萬(wàn)元,，并處以1102.15萬(wàn)元罰款,。

罰單中還詳細(xì)列出了陳明操縱11只股票的具體情況。例如,，在2018年6月1日,，“匯金通”漲停期間，賬戶(hù)組以漲停價(jià)分2筆申報(bào)買(mǎi)入2,000,000股，至收盤(pán)未成交也未撤單,，自14:29:06至收盤(pán)時(shí),，賬戶(hù)組漲停價(jià)申買(mǎi)量占同期市場(chǎng)漲停價(jià)申買(mǎi)量的85.44%。當(dāng)日,，“匯金通”以漲停價(jià)收盤(pán),。次日9:30:00至10:00:00期間，賬戶(hù)組反向賣(mài)出150,100股,，成交金額2,379,268元,，盈利330,533.37元。

類(lèi)似的操作手法也在其他股票上重復(fù)出現(xiàn),，如“揚(yáng)農(nóng)化工”,、“志邦家居”、“華正新材”等,。每次操作中,，陳明均在漲停價(jià)位大量申報(bào)買(mǎi)入，隨后在次日開(kāi)盤(pán)后迅速反向賣(mài)出,，從而實(shí)現(xiàn)盈利,。