年內(nèi)至少19家投顧公司遭禁新重罰 違規(guī)行為頻現(xiàn)引發(fā)監(jiān)管加力(2)
目前,，無為股道由安徽邦天100%控股,，實(shí)控人為張德濤,。直播引流是無為股道獲客的重要渠道，但近期多個認(rèn)證賬號處于停更狀態(tài),。盡管如此,，有員工賬號仍在進(jìn)行直播,。一位投顧公司員工表示，這樣的概率并不高,，因?yàn)樗薪灰锥加辛艉郏菀妆槐O(jiān)管查到,，但不排除會先“養(yǎng)魚”,，待解禁后再引導(dǎo)交易。
無為股道目前仍有20余崗位開放招聘,，主要涵蓋證券銷售,、上鏡投顧老師等多個崗位。記者在與公司HR交流時了解到,，直播引流是獲客方式之一,，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人會給成員分配資源（客戶）。對方還表示,，越到年關(guān)監(jiān)管越嚴(yán),，這種情況很正常。
公開資料顯示,，無為股道實(shí)控人張德濤早前以“無為金融學(xué)校”校長,、“無為戰(zhàn)法”創(chuàng)始人活躍于市場,，但黑貓投訴平臺上有不少用戶投訴無為教育存在誘導(dǎo)虛假宣傳，聲稱報名主線課就能“賺取超額收益”,。此外,，社交平臺上也有投資者質(zhì)疑無為股道前身云掌數(shù)科的收費(fèi)薦股服務(wù)是否合法。
中國投資協(xié)會上市公司投資專業(yè)委員會副會長支培元指出,，如果機(jī)構(gòu)屢因同一問題被罰或被投資者質(zhì)疑,，根本原因可能在于內(nèi)控體系無效運(yùn)作，缺乏有效的監(jiān)控及糾正體系,。隨著市場的活躍,，部分投顧機(jī)構(gòu)利用社交媒體引流，大肆渲染能夠快速致富的“神話”,，存在合規(guī)問題,。監(jiān)管部門也在加力處罰，截至9月底,，證監(jiān)會共對19家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)采取了暫停新增客戶的監(jiān)管措施,。面對持續(xù)的監(jiān)管壓力，各家投顧公司亟需進(jìn)行全面整改,，建設(shè)合規(guī)體系,，杜絕再次觸碰紅線。
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