年內(nèi)至少19家投顧公司遭禁新重罰違規(guī)行為頻現(xiàn)引發(fā)監(jiān)管加力

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2024-12-27 14:39:21 藍(lán)鯨財(cái)經(jīng)

最近，一家投顧公司因違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取了暫停新增客戶的處罰,。今年1月,，安徽證監(jiān)局對(duì)武漢云掌數(shù)字科技有限公司合肥分公司采取責(zé)令暫停新增客戶6個(gè)月的措施,。違規(guī)行為包括內(nèi)部控制執(zhí)行不到位,、營(yíng)銷(xiāo)推廣活動(dòng)存在夸大誤導(dǎo)性表述以及未進(jìn)行資質(zhì)登記的人員開(kāi)展板塊和大盤(pán)分析直播活動(dòng)等,。

7月,，該公司更名為湖北無(wú)為股道科技有限公司,，投資人和高管也發(fā)生了變化,。然而，在12月,，以新名稱(chēng)運(yùn)營(yíng)的無(wú)為股道再次受到重罰,，被暫停新增客戶3個(gè)月，處罰范圍從分公司上升到了總公司層面,。

禁止新增客戶對(duì)于投顧公司來(lái)說(shuō)是非常嚴(yán)重的懲罰,，這意味著在處罰期間無(wú)法拓展新業(yè)務(wù)，只能維持現(xiàn)有客戶關(guān)系,，可能導(dǎo)致銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)大幅縮減人員,。針對(duì)整改情況等問(wèn)題，記者嘗試聯(lián)系無(wú)為股道,，但相關(guān)工作人員拒絕接受采訪,。

隨著短視頻和網(wǎng)絡(luò)直播成為投顧公司的引流工具，內(nèi)控合規(guī)問(wèn)題逐漸暴露,。這些違規(guī)行為包括“擦邊”薦股,、直播人員不具備資質(zhì)“無(wú)證上崗”等，放大了情緒聲音并對(duì)資本市場(chǎng)造成間接影響,。據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)信息,，截至9月底，已有19家投顧公司（分公司）被采取禁止新增客戶的監(jiān)管措施,，這給其他執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)敲響了警鐘,。

12月初，湖北證監(jiān)局向無(wú)為股道下發(fā)罰單,，指出其在入職員工管理,、分支機(jī)構(gòu)管控以及營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中存在誤導(dǎo)性宣傳等問(wèn)題。因此,，湖北證監(jiān)局對(duì)其采取暫停新增客戶3個(gè)月的處罰,。此前，湖北證監(jiān)局已于11月12日送達(dá)了《湖北證監(jiān)局采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)管措施事先告知書(shū)》,。

無(wú)為股道的歷史工商信息顯示,，該公司多次變更企業(yè)名稱(chēng)，包括廈門(mén)金相投資咨詢(xún)有限公司,、廈門(mén)中證通咨詢(xún)有限公司,、武漢中證通投資咨詢(xún)有限公司及云掌數(shù)科。在此期間，這張證券投資咨詢(xún)牌照也隨之流轉(zhuǎn),。2020年前后,，云掌財(cái)經(jīng)通過(guò)持股安徽邦天間接持有武漢中證通股權(quán)，并逐步實(shí)現(xiàn)對(duì)安徽邦天和武漢中證通的100%控股,。2022年5月,，武漢中證通更名為云掌數(shù)科，但不到3年后,，云掌財(cái)經(jīng)及其創(chuàng)始人汪偉開(kāi)始逐步退出,，直至2024年7月完全退出。2023年7月,，云掌數(shù)科更名為無(wú)為股道,。

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