證監(jiān)會一日三罰全與操縱股價有關重拳打擊市場亂象

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2025-01-12 19:03:48 財聯(lián)社

中國證監(jiān)會最近公布了三起涉及操縱股價的處罰案例,，這些案例涉及到上市公司的董事長,、總經(jīng)理、董秘以及一些個人投資者,。其中,，許淼因操縱“金陵體育”股票被沒收違法所得1.57億元，并處以3.13億元罰款,，合計罰沒4.7億元,。許淼在2017年6月14日至2021年1月29日期間，控制使用了47個證券賬戶進行交易,，通過集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣和在自己實際控制的賬戶間進行證券交易等手段影響“金陵體育”股票價格和交易量,。

證監(jiān)會一日三罰全與操縱股價有關

此外,，昊志機電實控人湯秀清與董秘肖泳林聯(lián)合他人共同操縱“昊志機電”股票，分別被罰款1.09億元和200萬元,。而時任恒潤股份董事長承立新與丁鍵,、張亞洲合謀操縱“恒潤股份”股票，三人共被罰沒1.44億元,。具體來說,，證監(jiān)會責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得2052.33萬元,，并處以1.23億元罰款,。鑒于嚴重擾亂證券市場秩序，承立新和丁鍵被禁入市場8年,，張亞洲被禁入市場3年,；又鑒于影響證券交易秩序，承立新和丁鍵還被禁入市場5年,。

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關于金陵體育案件,，許淼在聽證會上提出了五大申辯意見，包括部分賬戶并非其控制使用,、部分賬戶大量交易系他人作出,、自認控制的部分賬戶并非全程由其控制使用、未以不正當手段影響“金陵體育”交易價量等,。但證監(jiān)會在復核后僅扣除相關賬戶中非許淼決策的交易外,，對其其他申辯意見不予采納。

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針對恒潤股份案件,，承立新,、丁鍵和張亞洲通過控制信息生成及披露的內(nèi)容、時點,、節(jié)奏等方式實施操縱行為,。他們在2023年7月至11月期間發(fā)布多份利好信息，拉抬“恒潤股份”股價,，期間股價上漲96.65%,，明顯優(yōu)于同期上證指數(shù)和行業(yè)指數(shù),。丁鍵還多次向機構(gòu)投資者宣傳恒潤股份的“算力”業(yè)務,，吸引機構(gòu)投資者買入“恒潤股份”。

至于昊志機電案件,，湯秀清與時任副總經(jīng)理肖泳林聯(lián)合他人操縱“昊志機電”,。湯秀清支付保證金，肖泳林負責溝通對接和轉(zhuǎn)款事宜,。顏某等人使用了121個證券賬戶,，在2019年9月18日至2020年12月31日期間操縱“昊志機電”,，通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣以及在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易等方式,，最終湯秀清獲利3639.06萬元,。

(責任編輯：張佳鑫 0764)

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