華夏銀行首席合規(guī)官楊宏的任職資格近日得到金融監(jiān)管總局核準,,標志著銀行業(yè)第一位首席合規(guī)官正式上任,。早在去年9月,,華夏銀行董事會已同意聘任楊宏為該行首席合規(guī)官,但當時其任職資格尚需監(jiān)管機構(gòu)批準,。
據(jù)不完全統(tǒng)計,,自2024年以來,已有至少16家金融機構(gòu)的首席合規(guī)官獲得監(jiān)管核準,,這些機構(gòu)包括財務公司,、理財公司、消費金融公司和金融租賃公司等,。
楊宏現(xiàn)年56歲,,擁有碩士學位,曾在華夏銀行多個部門擔任要職,,包括國際業(yè)務部副總經(jīng)理,、貿(mào)易金融部總經(jīng)理等。此次他被任命為首席合規(guī)官,,任期自核準之日起至第九屆董事會屆滿之日止,。
國家金融監(jiān)督管理總局于2024年末發(fā)布了《金融機構(gòu)合規(guī)管理辦法》,該辦法將于2025年3月1日起施行,,并設(shè)有一年的過渡期,。新規(guī)要求金融機構(gòu)在總部設(shè)立首席合規(guī)官,以推動合規(guī)管理體系的建設(shè),,確保合規(guī)管理工作有序運轉(zhuǎn),。首席合規(guī)官的主要職責包括組織推動合規(guī)管理體系建設(shè)、監(jiān)督合規(guī)管理部門履職情況,、處理重大合規(guī)事件以及定期向監(jiān)管機構(gòu)匯報等,。
此外,《辦法》還明確了首席合規(guī)官的履職保障措施,,如參會權(quán),、知情權(quán)、調(diào)查權(quán)等,,并規(guī)定了相應的義務,,確保首席合規(guī)官能夠有效履行職責,糾正違規(guī)行為,,化解風險隱患,。