證監(jiān)會發(fā)布四宗行政執(zhí)法案例嚴打證券違法維護市場秩序

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2025-02-22 09:22:29 新華社客戶端

在最高人民檢察院與中國證監(jiān)會2月21日聯(lián)合舉行的新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會發(fā)布了首批4宗行政執(zhí)法指導(dǎo)性案例。這些案例涵蓋財務(wù)造假,、欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易,、操縱市場等主要違法類型。證監(jiān)會副主席李明表示,，下一步將提升違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)能力,，縮短辦案周期，提高辦案效率,，對惡性違法行為重拳出擊,，持續(xù)保持執(zhí)法高壓態(tài)勢，與司法部門,、金融監(jiān)管部門等相關(guān)各方共同護航資本市場高質(zhì)量發(fā)展,。

證監(jiān)會發(fā)布四宗行政執(zhí)法案例

李明指出，欺詐發(fā)行,、財務(wù)造假,、操縱市場等違法行為嚴重擾亂市場秩序，侵蝕市場信用根基,，甚至誘發(fā)金融風(fēng)險,，侵害人民群眾利益，打擊投資者信心,。證監(jiān)會稽查執(zhí)法的職責(zé)是通過懲治已發(fā)生的違法行為,，震懾潛在違法行為，修復(fù)市場信用,，維護市場公平秩序,。近年來，證監(jiān)會堅持有法必依,、執(zhí)法必嚴,、違法必究,，切實維護法律權(quán)威和尊嚴,，增強投資者安全感。去年辦理各類案件739件,，作出處罰決定592份,，罰沒款153億元,，其中對恒大地產(chǎn)財務(wù)造假案罰款超過40億元，并對審計機構(gòu)開出4.41億元的同類案件最大罰單,。

證監(jiān)會不斷強化對欺詐發(fā)行,、財務(wù)造假、違規(guī)減持等違法行為的打擊力度,。2024年查處信息披露違法案件135件,，同比增長17%，居各類案件數(shù)量之首,；處罰操縱市場案42件,，案均罰沒款約1.2億元，居各類案件罰沒金額之首,。此次發(fā)布的指導(dǎo)性案例中,，財務(wù)造假案例占比一半，操縱市場案例占比四分之一,。今后,，證監(jiān)會將繼續(xù)加大對這兩類違法行為的打擊力度。

我國股市中小投資者占比高達96%,，風(fēng)險承受能力薄弱,，自力救濟能力不足。證監(jiān)會在依法行政的前提下,，更多站在保護投資者的角度處理個案中的具體問題,，既做好技術(shù)判斷，也做好價值判斷,。資本市場的法治屬性,、規(guī)則屬性極強，明確統(tǒng)一的監(jiān)管規(guī)則和公平公正的執(zhí)法標準對市場預(yù)期管理非常重要,。證監(jiān)會出臺了《行政處罰裁量基本規(guī)則》,，確保處罰種類、幅度與案件事實,、性質(zhì),、情節(jié)相匹配，避免執(zhí)法結(jié)果畸輕畸重,、顯失公平,，既保持執(zhí)法力度，又釋放執(zhí)法溫度,，提升執(zhí)法透明度,。

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