證監(jiān)會責(zé)令對長江證券一公司整改 內(nèi)控問題凸顯
證監(jiān)會發(fā)布決定,，對長江證券承銷保薦有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施。經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn),，該公司存在質(zhì)控現(xiàn)場核查制度執(zhí)行不到位,、質(zhì)控內(nèi)核意見跟蹤落實不到位以及部分項目收費不規(guī)范等問題。這些問題違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條及《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五十四條,、六十一條的規(guī)定,。依據(jù)《保薦辦法》第六十四條，證監(jiān)會對公司采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施,。
(責(zé)任編輯：張佳鑫 0764)
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