七是壓實中介機構(gòu)市場“看門人”法律職責(zé),。規(guī)定證券公司不得允許他人以其名義直接參與證券的集中交易,；明確保薦人、承銷的證券公司及其直接責(zé)任人員未履行職責(zé)時對受害投資者所應(yīng)承擔(dān)的過錯推定,、連帶賠償責(zé)任,；提高證券服務(wù)機構(gòu)未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的違法處罰幅度，由原來最高可處以業(yè)務(wù)收入五倍的罰款,，提高到十倍,，情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘呓箯氖伦C券服務(wù)業(yè)務(wù)等,。

八是建立健全多層次資本市場體系,。將證券交易場所劃分為證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所,、按照國務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場等三個層次,；規(guī)定證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所可以依法設(shè)立不同的市場層次,；明確非公開發(fā)行的證券,，可以在上述證券交易場所轉(zhuǎn)讓；授權(quán)國務(wù)院制定有關(guān)全國性證券交易場所,、區(qū)域性股權(quán)市場的管理辦法等,。

九是強化監(jiān)管執(zhí)法和風(fēng)險防控。明確了證監(jiān)會依法監(jiān)測并防范,、處置證券市場風(fēng)險的職責(zé),；延長了證監(jiān)會在執(zhí)法中對違法資金、證券的凍結(jié),、查封期限；規(guī)定了證監(jiān)會為防范市場風(fēng)險,、維護市場秩序采取監(jiān)管措施的制度,；增加了行政和解制度，證券市場誠信檔案制度,；完善了證券市場禁入制度,，規(guī)定被市場禁入的主體，在一定期限內(nèi)不得從事證券交易等,。

十是擴大證券法的適用范圍,。將存托憑證明確規(guī)定為法定證券；將資產(chǎn)支持證券和資產(chǎn)管理產(chǎn)品寫入證券法,，授權(quán)國務(wù)院按照證券法的原則規(guī)定資產(chǎn)支持證券,、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法,。同時,，考慮到證券領(lǐng)域跨境監(jiān)管的現(xiàn)實需要，明確在我國境外的證券發(fā)行和交易活動,，擾亂我國境內(nèi)市場秩序,，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照證券法追究法律責(zé)任等,。

此外,，此次證券法修訂還對上市公司收購制度、證券公司業(yè)務(wù)管理制度,、證券登記結(jié)算制度,、跨境監(jiān)管協(xié)作制度等作了完善,。（央視記者趙曙光）