證監(jiān)會誠信監(jiān)管從單一走向協(xié)同

簽署聯(lián)合懲戒備忘錄 50份誠信數(shù)據(jù)庫信息涵蓋多領(lǐng)域

本報記者 周芬棉

時至今日，證監(jiān)會的誠信監(jiān)管制度建設(shè),，已從單一行業(yè)部門走向與眾多部門的協(xié)同共進(jìn),。截至2018年年底，證監(jiān)會累計參與簽署誠信聯(lián)合獎懲備忘錄已達(dá)50份,，資本市場誠信數(shù)據(jù)庫已采集部際共享信息千萬余條,，涵蓋司法、稅務(wù),、海關(guān),、安監(jiān)、市場監(jiān)管等社會經(jīng)濟(jì)主要領(lǐng)域,。

推送信息萬余條

證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人說，證監(jiān)會加速構(gòu)建跨部門,、跨領(lǐng)域,、跨地區(qū)的誠信約束與協(xié)同監(jiān)管大格局。以社會信用體系建設(shè)為重要依托,，以失信聯(lián)合懲戒與守信聯(lián)合激勵為核心內(nèi)容,，以重點領(lǐng)域精準(zhǔn)獎懲為重要手段，目前資本市場誠信監(jiān)管協(xié)同機(jī)制已基本建成,，在提升監(jiān)管有效性和市場誠信水平方面發(fā)揮了越來越重要的作用,。

據(jù)介紹，證監(jiān)會自2015年牽頭簽署《關(guān)于對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》以來,，已向全國信用信息共享平臺推送違法失信信息共計10530條,，包含行政處罰信息4091條,、市場禁入信息469條、紀(jì)律處分信息5970條,，供發(fā)改委,、人民銀行、財政部,、海關(guān)總署,、市場監(jiān)管總局等近二十個部門，在行政許可,、日常監(jiān)管等工作中參考使用,。

在地方層面，2018年,，多個省市發(fā)改委,、國稅、海關(guān),、人社,、銀行等部門，針對13家被證監(jiān)會采取行政處罰措施的上市公司,，在政府采購,、補貼性資金支持、銀行授信,、海關(guān)認(rèn)證,、評優(yōu)評先等多個領(lǐng)域，依法采取54項限制性措施,，讓違法者付出了沉重代價,。

多領(lǐng)域聯(lián)合懲戒

2018年，證監(jiān)會在協(xié)同聯(lián)合懲戒方面動作頻頻,。

據(jù)了解,，2018年，證監(jiān)會新參與簽署了21個領(lǐng)域失信行為的部際聯(lián)合懲戒備忘錄及針對交通運輸工程建設(shè)領(lǐng)域守信行為的聯(lián)合激勵備忘錄,。這21個領(lǐng)域包括：政府采購,、科研、公共資源交易,、出入境檢驗檢疫,、知識產(chǎn)權(quán)、社會保險,、文化,、醫(yī)療、旅游等等,。同時,，證監(jiān)會還與市場監(jiān)管總局,、民航局分別簽署專項合作協(xié)議，對嚴(yán)重違法失信企業(yè)專門加強(qiáng)信息交流和聯(lián)合懲戒,。

至2018年底,，證監(jiān)會的資本市場誠信數(shù)據(jù)庫已采集部際共享信息千萬余條，涵蓋司法,、稅務(wù),、海關(guān)、安監(jiān),、市場監(jiān)管等社會經(jīng)濟(jì)主要領(lǐng)域,。

95人被限乘限飛

自2018年6月起，根據(jù)《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐火車 推動社會信用體系建設(shè)的意見》《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐民用航空器 推動社會信用體系建設(shè)的意見》以及《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐火車和民用航空器實施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定,，證監(jiān)會向鐵路總公司,、民航局報送證券期貨市場特定嚴(yán)重失信人95人，分7批在“信用中國”網(wǎng)站進(jìn)行公示,。

“限乘限飛”實施半年來,，有37名證券期貨行政違法當(dāng)事人繳納罰沒款近1.5億元、依法承擔(dān)違法后果后,，從“限乘限飛”名單移除,。另有7名當(dāng)事人在公示期提出異議，經(jīng)核實有效后,，第一時間移除公示,，未予啟動限制措施。逾期未履行公開承諾的上市公司相關(guān)責(zé)任主體被公示懲戒,，引導(dǎo)上市公司及其控股股東,、實際控制人、法定代表人,、主要負(fù)責(zé)人,、重組交易方等主體嚴(yán)肅承諾、誠信守諾,。

與此同時,，對于企業(yè)的失信行為同樣也有懲戒措施。2018年證監(jiān)會在行政許可審核中,，對存在不良記錄要求核實說明的有123起，責(zé)令更換不良記錄人選的有11起,，作出不予許可決定的有2起,，許可申請人因此主動撤回申請的有5起。對多家存在失信記錄的企業(yè)作出差異化的現(xiàn)場檢查安排,，對多名存在違法失信記錄的違法當(dāng)事人加重處罰甚至頂格處罰,。

這位負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào),，2018年，證監(jiān)會繼續(xù)深化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管,，積極探索失信聯(lián)合懲戒新型機(jī)制與渠道,，有效促進(jìn)了監(jiān)管公信力、執(zhí)法威懾力與市場誠信度的提升,。