證監(jiān)會(huì)誠信監(jiān)管從單一走向協(xié)同

簽署聯(lián)合懲戒備忘錄 50份誠信數(shù)據(jù)庫信息涵蓋多領(lǐng)域

本報(bào)記者 周芬棉

時(shí)至今日，證監(jiān)會(huì)的誠信監(jiān)管制度建設(shè),，已從單一行業(yè)部門走向與眾多部門的協(xié)同共進(jìn),。截至2018年年底，證監(jiān)會(huì)累計(jì)參與簽署誠信聯(lián)合獎(jiǎng)懲備忘錄已達(dá)50份,，資本市場(chǎng)誠信數(shù)據(jù)庫已采集部際共享信息千萬余條,，涵蓋司法、稅務(wù),、海關(guān),、安監(jiān)、市場(chǎng)監(jiān)管等社會(huì)經(jīng)濟(jì)主要領(lǐng)域,。

推送信息萬余條

證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人說,，證監(jiān)會(huì)加速構(gòu)建跨部門、跨領(lǐng)域,、跨地區(qū)的誠信約束與協(xié)同監(jiān)管大格局,。以社會(huì)信用體系建設(shè)為重要依托,，以失信聯(lián)合懲戒與守信聯(lián)合激勵(lì)為核心內(nèi)容，以重點(diǎn)領(lǐng)域精準(zhǔn)獎(jiǎng)懲為重要手段,，目前資本市場(chǎng)誠信監(jiān)管協(xié)同機(jī)制已基本建成,，在提升監(jiān)管有效性和市場(chǎng)誠信水平方面發(fā)揮了越來越重要的作用。

據(jù)介紹,，證監(jiān)會(huì)自2015年?duì)款^簽署《關(guān)于對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》以來,，已向全國信用信息共享平臺(tái)推送違法失信信息共計(jì)10530條，包含行政處罰信息4091條,、市場(chǎng)禁入信息469條,、紀(jì)律處分信息5970條，供發(fā)改委,、人民銀行,、財(cái)政部、海關(guān)總署,、市場(chǎng)監(jiān)管總局等近二十個(gè)部門,，在行政許可、日常監(jiān)管等工作中參考使用,。

在地方層面,，2018年，多個(gè)省市發(fā)改委,、國稅,、海關(guān)、人社,、銀行等部門,，針對(duì)13家被證監(jiān)會(huì)采取行政處罰措施的上市公司，在政府采購,、補(bǔ)貼性資金支持,、銀行授信、海關(guān)認(rèn)證,、評(píng)優(yōu)評(píng)先等多個(gè)領(lǐng)域,，依法采取54項(xiàng)限制性措施，讓違法者付出了沉重代價(jià),。

多領(lǐng)域聯(lián)合懲戒

2018年,，證監(jiān)會(huì)在協(xié)同聯(lián)合懲戒方面動(dòng)作頻頻,。

據(jù)了解,，2018年,，證監(jiān)會(huì)新參與簽署了21個(gè)領(lǐng)域失信行為的部際聯(lián)合懲戒備忘錄及針對(duì)交通運(yùn)輸工程建設(shè)領(lǐng)域守信行為的聯(lián)合激勵(lì)備忘錄,。這21個(gè)領(lǐng)域包括：政府采購、科研,、公共資源交易,、出入境檢驗(yàn)檢疫、知識(shí)產(chǎn)權(quán),、社會(huì)保險(xiǎn)、文化,、醫(yī)療、旅游等等,。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還與市場(chǎng)監(jiān)管總局,、民航局分別簽署專項(xiàng)合作協(xié)議，對(duì)嚴(yán)重違法失信企業(yè)專門加強(qiáng)信息交流和聯(lián)合懲戒,。

至2018年底，證監(jiān)會(huì)的資本市場(chǎng)誠信數(shù)據(jù)庫已采集部際共享信息千萬余條,，涵蓋司法,、稅務(wù),、海關(guān),、安監(jiān),、市場(chǎng)監(jiān)管等社會(huì)經(jīng)濟(jì)主要領(lǐng)域。

95人被限乘限飛

自2018年6月起,，根據(jù)《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐火車 推動(dòng)社會(huì)信用體系建設(shè)的意見》《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐民用航空器 推動(dòng)社會(huì)信用體系建設(shè)的意見》以及《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐火車和民用航空器實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定,，證監(jiān)會(huì)向鐵路總公司,、民航局報(bào)送證券期貨市場(chǎng)特定嚴(yán)重失信人95人,，分7批在“信用中國”網(wǎng)站進(jìn)行公示。

“限乘限飛”實(shí)施半年來,，有37名證券期貨行政違法當(dāng)事人繳納罰沒款近1.5億元,、依法承擔(dān)違法后果后,，從“限乘限飛”名單移除,。另有7名當(dāng)事人在公示期提出異議,，經(jīng)核實(shí)有效后,，第一時(shí)間移除公示,，未予啟動(dòng)限制措施,。逾期未履行公開承諾的上市公司相關(guān)責(zé)任主體被公示懲戒,，引導(dǎo)上市公司及其控股股東,、實(shí)際控制人、法定代表人,、主要負(fù)責(zé)人,、重組交易方等主體嚴(yán)肅承諾,、誠信守諾,。

與此同時(shí),，對(duì)于企業(yè)的失信行為同樣也有懲戒措施,。2018年證監(jiān)會(huì)在行政許可審核中,，對(duì)存在不良記錄要求核實(shí)說明的有123起，責(zé)令更換不良記錄人選的有11起,，作出不予許可決定的有2起，許可申請(qǐng)人因此主動(dòng)撤回申請(qǐng)的有5起,。對(duì)多家存在失信記錄的企業(yè)作出差異化的現(xiàn)場(chǎng)檢查安排,，對(duì)多名存在違法失信記錄的違法當(dāng)事人加重處罰甚至頂格處罰,。

這位負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào),，2018年,，證監(jiān)會(huì)繼續(xù)深化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，積極探索失信聯(lián)合懲戒新型機(jī)制與渠道，有效促進(jìn)了監(jiān)管公信力,、執(zhí)法威懾力與市場(chǎng)誠信度的提升。