2016年6月,，余女士向北京市朝陽區(qū)人民法院提起中信建投侵權(quán)之訴,，要求中信建投恢復(fù)其被強(qiáng)制平倉(cāng)前的賬戶狀態(tài),，并返還其賬戶內(nèi)的現(xiàn)金及股票,。而后8月21日,，余女士向香港聯(lián)合交易所提交書面舉報(bào),，舉報(bào)中信建投兩融業(yè)務(wù)嚴(yán)重違規(guī),；違規(guī)操作客戶證券賬戶做T 0日內(nèi)回轉(zhuǎn)套現(xiàn)9000余萬元,；以及違規(guī)強(qiáng)制平倉(cāng)等不法行為進(jìn)行投訴舉報(bào),。同時(shí)認(rèn)為其不具備上市條件(中信建投證券股份于9月27日在港交所遞交上市申請(qǐng)文件)。

截止目前,，香港聯(lián)交所已經(jīng)受理并且予以了回復(fù),，在舉報(bào)人授權(quán)書簽字完畢后，將對(duì)舉報(bào)進(jìn)一步跟進(jìn)和采取監(jiān)管行動(dòng),。

中信建投員工違規(guī)代客炒股

據(jù)《京華時(shí)報(bào)》報(bào)道,，7月29日，證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰和市場(chǎng)禁入決定,，其中,，中信建投證券望京營(yíng)業(yè)部員工因違規(guī)代客炒股也在處罰之列。

證券法規(guī)定,，證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券,。然而，中信建投證券望京營(yíng)業(yè)部工作人員偏偏要鋌而走險(xiǎn),。根據(jù)北京證監(jiān)局調(diào)查,，中信建投證券北京望京營(yíng)業(yè)部工作人員王向遠(yuǎn)，分別于2015年5月29日,、6月1日,、6月2日,、6月4日等時(shí)間段，在沒有與客戶周某奇,、余某鳳簽訂代理業(yè)務(wù)協(xié)議的情況下,，私下接受客戶周某奇委托買賣證券，以幫助客戶融資為目的,，操作周某奇,、余某鳳證券賬戶進(jìn)行融資融券交易。

在此期間,，王向遠(yuǎn)通過上述交易獲得交易傭金提成5698.18元,，當(dāng)月以工資形式領(lǐng)取。北京證監(jiān)局認(rèn)為,，王向遠(yuǎn)的上述行為違反了證券法的規(guī)定,，決定對(duì)王向遠(yuǎn)給予警告，沒收違法所得5698.18元,，并處10萬元罰款,。

上海天銘律師事務(wù)所合伙人宋一欣律師表示，證券公司及其從業(yè)人員,，私下接受客戶委托買賣證券,，經(jīng)常伴有行賄受賄、內(nèi)幕交易等違法犯罪行為,，弊端很多,，危害很大。為此,，禁止證券公司及其從業(yè)人員不經(jīng)過其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,，私下接受客戶委托買賣證券。