中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)編者按：今年下半年以來,，中信建投連曝四起違規(guī)事件。在新三板業(yè)務(wù)方面已兩次被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)處罰：8月23日,，中信建投為3328名投資者違規(guī)開戶被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具警示函,、責(zé)令改正。僅三個(gè)月后,，11月16日,，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)下發(fā)《關(guān)于對(duì)中信建投證券股份有限公司采取自律監(jiān)管措施的決定》，理由是掛牌公司速達(dá)科技及其主辦券商中信建投證券“瞞著”監(jiān)管部門完成了重大資產(chǎn)重組,。

不僅如此,，中信建投還因兩融違規(guī)遭投資者舉報(bào)。據(jù)《新浪網(wǎng)》報(bào)道,，股民周先生和愛人余女士在中信建投望京中環(huán)南路證券營業(yè)部的兩個(gè)賬戶被強(qiáng)制平倉,，給其造成了數(shù)千萬的經(jīng)濟(jì)損失,。8月21日,，余女士向香港聯(lián)合交易所舉報(bào)中信建投兩融業(yè)務(wù)嚴(yán)重違規(guī),；違規(guī)操作客戶證券賬戶做T 0日內(nèi)回轉(zhuǎn)套現(xiàn)9000余萬元,；以及違規(guī)強(qiáng)制平倉等不法行為。同時(shí)認(rèn)為其不具備上市條件(中信建投證券股份于9月27日在港交所遞交上市申請(qǐng)文件),。 截止目前,，香港聯(lián)交所已經(jīng)受理并且予以回復(fù)。

7月29日,，證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰和市場(chǎng)禁入決定，其中,，中信建投證券望京營業(yè)部員工王向遠(yuǎn)因違規(guī)代客炒股也在處罰之列,。王向遠(yuǎn)在沒有與客戶簽訂代理業(yè)務(wù)協(xié)議的情況下,，私下接受客戶委托買賣證券，操作客戶證券賬戶進(jìn)行融資融券交易,，并獲得交易傭金提成5698.18元,。北京證監(jiān)局對(duì)王向遠(yuǎn)給予警告,，沒收違法所得并處10萬元罰款,。

針對(duì)上述情況，中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者致電中信建投官網(wǎng)提供的聯(lián)系方式,，截至發(fā)稿,，電話無人接聽,。

新三板業(yè)務(wù)違規(guī)被罰：客戶"瞞著"監(jiān)管部門完成重組

據(jù)《中國網(wǎng)》報(bào)道，11月16日晚間,，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布監(jiān)管公告，決定對(duì)中信建投出具警示函,、要求其提交書面承諾,，原因是“作為速達(dá)科技的主辦券商兼獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問,，中信建投未能在信息披露事前審查中發(fā)現(xiàn)速達(dá)科技對(duì)重組行為存在誤判，也未能在明知公司交易行為構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的情況下督導(dǎo)公司規(guī)范旅行相關(guān)程序”,。據(jù)了解,，這是中信建投今年因新三板業(yè)務(wù)違規(guī)第二次被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)處罰，今年8月份,，中信建投證券為3328名投資者違規(guī)開戶而被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具警示函,、責(zé)令改正。

通知顯示,，2016年4月14日,，中信建投督導(dǎo)的速達(dá)科技披露了購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易公告,，稱擬購買速達(dá)科技實(shí)際控制人李復(fù)活持有的河南速達(dá)電動(dòng)汽車科技有限公司10.44%的股權(quán)；4月15日,，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在信息披露審查中發(fā)現(xiàn)公司疑似構(gòu)成重大資產(chǎn)重組,，于當(dāng)日開盤前(9:05)在BPM系統(tǒng)進(jìn)行反饋。速達(dá)科技隨即于4月15日當(dāng)天以不確定重大事項(xiàng)為由暫停轉(zhuǎn)讓,；4月20日,，速達(dá)科技發(fā)布了重大資產(chǎn)重組暫停轉(zhuǎn)讓公告，轉(zhuǎn)入重組程序,；5月3日,，中信建投在BPM系統(tǒng)回復(fù)，正式確認(rèn)速達(dá)科技本次交易構(gòu)成重大資產(chǎn)重組,。

8月26日,，速達(dá)科技進(jìn)行了重大資產(chǎn)重組首次信披，但股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在審查中發(fā)現(xiàn),，在未履行完畢重組程序的情況下,，速達(dá)科技已經(jīng)于6月3日完成了重組標(biāo)的的資產(chǎn)過戶。

首次信息披露前,，速達(dá)科技未披露重組事項(xiàng)已經(jīng)完成的事實(shí),，并在歷次披露的重組進(jìn)展公告中稱重組程序正在推進(jìn)過程中，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)稱,，中信建投作為速達(dá)科技的主辦券商兼獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問,，未能在信息披露事前審查中發(fā)現(xiàn)速達(dá)科技對(duì)重組行為存在誤判，也未能在明知公司交易行為構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的情況下督導(dǎo)公司規(guī)范旅行相關(guān)程序,?！备鶕?jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條的規(guī)定，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)中信建投證券采取出具警示函,、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施,。與此同時(shí)，根據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十七條的規(guī)定,，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將向證監(jiān)會(huì)報(bào)告前述違規(guī)事實(shí),。