今年11月,，在中信建投證券執(zhí)委會(huì)委員、董事總經(jīng)理張昕帆在公開場(chǎng)合表示,，新三板市場(chǎng)要靠企業(yè)真正的價(jià)值,，真正要把投資者門檻降低是對(duì)新三板市場(chǎng)的巨大傷害。新三板未來(lái)應(yīng)該是一個(gè)緩步,、穩(wěn)健,、行市基礎(chǔ),、自然成長(zhǎng)的過(guò)程，讓企業(yè)自然成長(zhǎng)發(fā)展的光芒吸引中國(guó)最優(yōu)秀的投資者,，讓新三板市場(chǎng)成為中國(guó)最健康的一個(gè)發(fā)展市場(chǎng),，成為推動(dòng)中國(guó)最優(yōu)秀企業(yè)不斷成長(zhǎng)成世界性企業(yè)的市場(chǎng)。

違規(guī)為3328戶開通新三板投資權(quán)限

據(jù)《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》稱,，中信建投違規(guī)為3328戶開通新三板投資權(quán)限,。8月23日，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)披露了對(duì)中信建投證券出具警示函,、責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施,，在投資者適當(dāng)性管理過(guò)程中主要涉及三大違規(guī)事實(shí)。

第一,，經(jīng)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)查明,，2016年5月底以前，中信建投在投資者適當(dāng)性管理過(guò)程中,，未依據(jù)委托代理協(xié)議簽署日前一交易日日鐘的投資者名下證券類資產(chǎn)市值判斷適當(dāng)性,，而是錯(cuò)誤根據(jù)投資者臨柜辦理業(yè)務(wù)權(quán)限開通手續(xù)時(shí)點(diǎn)的實(shí)時(shí)資產(chǎn)市值，為3328戶不符合要求的投資者賬戶開通全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)合格投資者權(quán)限,，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則(試行)》第五條關(guān)于自然人投資者證券類資產(chǎn)市值計(jì)算時(shí)點(diǎn)要求的規(guī)定,。

第二，中信建投于2016年4月25日提交的《中信建投關(guān)于執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理制度的自查報(bào)告》中,，存在未如實(shí)上報(bào)違規(guī)開戶情況的情形,，漏報(bào)違規(guī)開戶比例90.42%，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則(試行)》第19條關(guān)于如實(shí)提供投資者開戶資料等信息的規(guī)定,。

第三,，2016年7月26日，托管于中信建投西寧北大街證券營(yíng)業(yè)部的投資者“青海瀚森新能源科技有限公司”以7.8元/股的價(jià)格申報(bào)買入蘇州和氏涉及營(yíng)造股份有限公司股票,，成交10萬(wàn)股,。該投資者實(shí)為合格投資者，但中信建投未嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的各項(xiàng)要求,，未將投資者賬戶證券報(bào)送為合格投資者,。

鑒于以上違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)決定對(duì)中信建投采取出具警示函,、責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施,。

兩融違規(guī)遭舉報(bào) 涉及資金近億元

據(jù)《新浪網(wǎng)》報(bào)道，8月29日,，新浪財(cái)經(jīng)股民投訴平臺(tái)曝光了一起股民投訴事件：2015年6月30日,，股民周先生和愛人余女士在中信建投證券股份有限公司(下稱中信建投)望京中環(huán)南路證券營(yíng)業(yè)部的兩個(gè)賬戶被強(qiáng)制平倉(cāng)，給其造成了數(shù)千萬(wàn)的經(jīng)濟(jì)損失,?！?/p>

2016年6月16日,，周先生及余女士向中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席劉士余提交舉報(bào)信，舉報(bào)中信建投兩融業(yè)務(wù)違規(guī),，其在舉報(bào)信中提出中信建投有五點(diǎn)違規(guī)行為：1,、由于兩融資金額度受到監(jiān)管限制，在正常兩融業(yè)務(wù)范圍之外,，中信建投為了增大業(yè)務(wù)交易量,，賺取更多的經(jīng)紀(jì)傭金和利息收入，以創(chuàng)新之名,，推廣套現(xiàn)業(yè)務(wù),。2、套現(xiàn)業(yè)務(wù)因操作上存在一定的技術(shù)難度,，需要具備專業(yè)性才能完成,，此業(yè)務(wù)客戶都需要把賬戶交由公司人員代為完成套現(xiàn)操作。3,、2015年6月初,，中信建投在沒(méi)有取得余女士本人同意及授權(quán)的情況下，中信建投擅自給她的賬戶進(jìn)行操作,，套現(xiàn)6000萬(wàn)元,；并且在2015年6月30日平倉(cāng)之前，中信建投也沒(méi)有任何電話和短信通知到余女士,。4,、不管是套現(xiàn)業(yè)務(wù)還是融資融券，中信建投都未給投資人追加擔(dān)保品的正常時(shí)間,，并且在沒(méi)有達(dá)到平倉(cāng)條件的情況下,，就強(qiáng)制平倉(cāng)。(平倉(cāng)條件：資金6個(gè)月到期不還款,；日終清算后擔(dān)保比例達(dá)到或低于110%)5、中信建投推出的“套現(xiàn)業(yè)務(wù)”實(shí)際上是利用ETF融券交易T 0日內(nèi)回轉(zhuǎn)機(jī)制,，對(duì)倒交易實(shí)施套現(xiàn),，這種行為極大的影響當(dāng)時(shí)交易品種的價(jià)格和交易量，嚴(yán)重的擾亂市場(chǎng)和破壞市場(chǎng)秩序,。