中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)編者按：5月5日,，東北證券公告稱因下屬營業(yè)部員工涉嫌合同詐騙犯罪,，公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)被證監(jiān)會吉林監(jiān)管局叫停半年。證監(jiān)會吉林監(jiān)管局認(rèn)為東北證券部分員工私自推介代銷的金融產(chǎn)品,，數(shù)額巨大影響惡劣,。

而就在一個(gè)月前，東北證券督導(dǎo)的新三板公司同智科技違規(guī)擔(dān)保,，并且未及時(shí)披露,，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認(rèn)為東北證券未能盡責(zé)，要求其提交書面承諾的自律監(jiān)管措施,。

除了兩度被監(jiān)管層處罰,，東北證券業(yè)績表現(xiàn)同樣不佳。在2016年公司凈利潤同比下降 50%后,，今年一季度,，東北證券實(shí)現(xiàn)凈利潤1.93億元，較上年同期減少51.70%,，再告腰斬,。

二級市場上，截止5月5日收盤,，東北證券報(bào)9.91元,，與2015年4月23日創(chuàng)下的最高價(jià)27.86元相比，市值已經(jīng)蒸發(fā)372.06億元,。中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)采訪東北證券董秘辦相關(guān)人員,，但截至發(fā)稿時(shí)沒有得到回復(fù)。

前員工涉嫌合同詐騙犯罪

5月5日,，東北證券公告稱,，因長沙芙蓉中路營業(yè)部前員工涉嫌合同詐騙犯罪，公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)被證監(jiān)會吉林監(jiān)管局叫停半年,。

證監(jiān)會吉林監(jiān)管局表示,，東北證券長沙芙蓉中路營業(yè)部前員工涉嫌合同詐騙犯罪,，部分員工和經(jīng)紀(jì)人私自推介或銷售非東北證券股份有限公司自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品，持續(xù)時(shí)間較長,、涉及金額大,，后果嚴(yán)重，影響惡劣,。

據(jù)《上海證券報(bào)》報(bào)道,，監(jiān)管層認(rèn)為雖然未發(fā)現(xiàn)上市公司參與有關(guān)詐騙活動，但東北證券存在對營業(yè)部負(fù)責(zé)人把關(guān)不嚴(yán),、監(jiān)督機(jī)制失效等問題,，反映出公司內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂的事實(shí),。

依照相關(guān)規(guī)定,，監(jiān)管層責(zé)令東北證券暫停開展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)6個(gè)月，期限自2017年5月11日至2017年11月10日止,，同時(shí)要求公司于6月30日之前完成整改并提交書面整改報(bào)告,。此外，上市公司還被要求增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù),，對全部分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)檢查并于2017年10月底前提交檢查報(bào)告和整改報(bào)告,。

公司此前披露的信息顯示，長沙芙蓉中路證券營業(yè)部存在四大問題,，首先,，業(yè)務(wù)合同文本與重要空白憑證的保管、領(lǐng)用未實(shí)行雙人負(fù)責(zé)制,，部分重要合同無領(lǐng)用登記記錄,。其次，針對部分代銷金融產(chǎn)品未組織培訓(xùn),，營銷人員對公司金融產(chǎn)品的信息了解不全,。再次，前員工李蒙涉嫌合同詐騙犯罪,，部分員工和經(jīng)紀(jì)人私自推介或銷售非東北證券自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品,，內(nèi)部崗位制衡失效。最后,，對涉嫌合同詐騙犯罪一事未及時(shí)向湖南證監(jiān)局報(bào)告,。