中國經(jīng)濟網(wǎng)編者按：5月5日,，東北證券公告稱因下屬營業(yè)部員工涉嫌合同詐騙犯罪，公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)被證監(jiān)會吉林監(jiān)管局叫停半年,。證監(jiān)會吉林監(jiān)管局認為東北證券部分員工私自推介代銷的金融產(chǎn)品,，數(shù)額巨大影響惡劣。

而就在一個月前,，東北證券督導(dǎo)的新三板公司同智科技違規(guī)擔保,，并且未及時披露，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認為東北證券未能盡責,，要求其提交書面承諾的自律監(jiān)管措施,。

除了兩度被監(jiān)管層處罰,，東北證券業(yè)績表現(xiàn)同樣不佳,。在2016年公司凈利潤同比下降 50%后，今年一季度,，東北證券實現(xiàn)凈利潤1.93億元,，較上年同期減少51.70%，再告腰斬,。

二級市場上,，截止5月5日收盤，東北證券報9.91元,，與2015年4月23日創(chuàng)下的最高價27.86元相比,，市值已經(jīng)蒸發(fā)372.06億元。中國經(jīng)濟網(wǎng)采訪東北證券董秘辦相關(guān)人員,，但截至發(fā)稿時沒有得到回復(fù),。

前員工涉嫌合同詐騙犯罪

5月5日，東北證券公告稱,，因長沙芙蓉中路營業(yè)部前員工涉嫌合同詐騙犯罪,，公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)被證監(jiān)會吉林監(jiān)管局叫停半年。

證監(jiān)會吉林監(jiān)管局表示,，東北證券長沙芙蓉中路營業(yè)部前員工涉嫌合同詐騙犯罪,，部分員工和經(jīng)紀人私自推介或銷售非東北證券股份有限公司自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品,，持續(xù)時間較長,、涉及金額大，后果嚴重,，影響惡劣,。

據(jù)《上海證券報》報道，監(jiān)管層認為雖然未發(fā)現(xiàn)上市公司參與有關(guān)詐騙活動，但東北證券存在對營業(yè)部負責人把關(guān)不嚴,、監(jiān)督機制失效等問題,，反映出公司內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂的事實,。

依照相關(guān)規(guī)定,，監(jiān)管層責令東北證券暫停開展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)6個月，期限自2017年5月11日至2017年11月10日止,，同時要求公司于6月30日之前完成整改并提交書面整改報告,。此外，上市公司還被要求增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù),，對全部分支機構(gòu)進行合規(guī)檢查并于2017年10月底前提交檢查報告和整改報告,。

公司此前披露的信息顯示，長沙芙蓉中路證券營業(yè)部存在四大問題,，首先,，業(yè)務(wù)合同文本與重要空白憑證的保管、領(lǐng)用未實行雙人負責制,，部分重要合同無領(lǐng)用登記記錄,。其次，針對部分代銷金融產(chǎn)品未組織培訓,，營銷人員對公司金融產(chǎn)品的信息了解不全,。再次，前員工李蒙涉嫌合同詐騙犯罪,，部分員工和經(jīng)紀人私自推介或銷售非東北證券自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品,，內(nèi)部崗位制衡失效。最后,，對涉嫌合同詐騙犯罪一事未及時向湖南證監(jiān)局報告,。

東北證券因同智科技被罰尚未滿月

而就在不到一個月前的4月7日，東北證券未能知悉或應(yīng)當知悉濟南同智創(chuàng)新能源科技股份有限公司發(fā)生違規(guī)對外擔保對其進行現(xiàn)場檢查,，被全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求提供書面承諾,。

經(jīng)全國股轉(zhuǎn)查明，東北證券督導(dǎo)的同智科技掛牌后于2015年6月為杜健吉違規(guī)提供擔保1筆,，涉及擔保金額300萬元,。掛牌后累計違規(guī)對外擔保的數(shù)額占掛牌公司2015年期末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的9%。以上擔保未按照公司章程履行審議程序,，也未及時進行信息披露,。

東北證券未能在窒息或者應(yīng)當知悉同智科技發(fā)生違規(guī)對外擔保之日起15個轉(zhuǎn)讓日對同智科技進行現(xiàn)場檢查。東北證券的上述行為未能勤勉盡責的履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù),，全國股轉(zhuǎn)決定對東北證券采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施,。

根據(jù)公告顯示,，同智科技已于2015年8月變更了其主辦券商。同智科技2014年9月29日聘請東北證券擔任主辦券商,，于2015年1月22日經(jīng)東北證券推薦獲準掛牌,，于2015年8月18日終止于東北證券的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，與齊魯證券簽訂持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書,。

去年凈利大降五成多

除了一個月內(nèi)兩次被罰,，東北證券在業(yè)績方面也表現(xiàn)不佳。東北證券4月28日披露2016年業(yè)績,，2016年公司實現(xiàn)營業(yè)收入 44.82 億元,，同比下降 33.56%；實現(xiàn)利潤總額 16.53 億元,，同比下降 51.59%,；實現(xiàn)歸屬于上市公司股東凈利潤 13.15 億元，同比下降 50%,。

報告期內(nèi),，東北證券的經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入同比下降 56.70%，營業(yè)利潤率同比下降 18.34 個百分點,；投資銀行業(yè)務(wù)收入同比增加 34.63%,，營業(yè)利潤率同比增長 8.24 個百分點。

另外,，去年東北證券的證券投資業(yè)務(wù)收入同比下降 54.69%,，營業(yè)利潤率同比下降 5.28 個百分點；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入同比增加70.16%,，營業(yè)利潤率同比下降 23.59 個百分點,；信用交易業(yè)務(wù)收入同比下降 22.61%，營業(yè)利潤率同比增長 4.73 個百分點,。

對于經(jīng)營業(yè)績大比例下滑的原因,，東北證券公告中稱“2016年A股市場震蕩調(diào)整，滬深兩市成交量較2015年同期大幅下降,，傭金費率持續(xù)下滑”,。

一季度凈利潤再現(xiàn)腰斬

而今年一季度，東北證券依舊出現(xiàn)凈利腰斬的情況,。報告期內(nèi),，公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù),、投資銀行業(yè)務(wù)等收入同比減少,，公司整體經(jīng)營業(yè)績與上年同期相比出現(xiàn)較大幅度下降。

1-3月公司實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤1.93億元,，較上年同期減少51.70%,；每股收益0.08元，較上年同期減少60%,。截至2017年3月31日,，公司總資產(chǎn)為717.55億元，較年初減少4.53%,；歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益為158.28億元,，較年初增長1.54%。

而在被罰的金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)方面,，東北證券去年實現(xiàn)代理銷售金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)凈收入2687.57萬元,，較上年同比減少5.2%。

對于業(yè)績持續(xù)下滑的原因,，東北證券表示今年一季度,，證券市場主要指數(shù)小幅回升，但兩市成交量進一步萎縮,。面對復(fù)雜的市場環(huán)境,，公司繼續(xù)推動、深化傳統(tǒng)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型,，推進業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新,。報告期內(nèi)，公司經(jīng)紀業(yè)務(wù),、證券投資業(yè)務(wù),、投資銀行業(yè)務(wù)等收入同比減少，因此整體經(jīng)營業(yè)績同比出現(xiàn)較大幅度下降,。