東北證券因同智科技被罰尚未滿月

而就在不到一個月前的4月7日，東北證券未能知悉或應當知悉濟南同智創(chuàng)新能源科技股份有限公司發(fā)生違規(guī)對外擔保對其進行現(xiàn)場檢查，被全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求提供書面承諾,。

經(jīng)全國股轉(zhuǎn)查明,，東北證券督導的同智科技掛牌后于2015年6月為杜健吉違規(guī)提供擔保1筆，涉及擔保金額300萬元,。掛牌后累計違規(guī)對外擔保的數(shù)額占掛牌公司2015年期末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的9%,。以上擔保未按照公司章程履行審議程序，也未及時進行信息披露,。

東北證券未能在窒息或者應當知悉同智科技發(fā)生違規(guī)對外擔保之日起15個轉(zhuǎn)讓日對同智科技進行現(xiàn)場檢查,。東北證券的上述行為未能勤勉盡責的履行持續(xù)督導義務，全國股轉(zhuǎn)決定對東北證券采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施,。

根據(jù)公告顯示,，同智科技已于2015年8月變更了其主辦券商。同智科技2014年9月29日聘請東北證券擔任主辦券商,，于2015年1月22日經(jīng)東北證券推薦獲準掛牌,，于2015年8月18日終止于東北證券的持續(xù)督導協(xié)議，與齊魯證券簽訂持續(xù)督導協(xié)議書,。

去年凈利大降五成多

除了一個月內(nèi)兩次被罰,，東北證券在業(yè)績方面也表現(xiàn)不佳。東北證券4月28日披露2016年業(yè)績,，2016年公司實現(xiàn)營業(yè)收入 44.82 億元,，同比下降 33.56%；實現(xiàn)利潤總額 16.53 億元,，同比下降 51.59%,；實現(xiàn)歸屬于上市公司股東凈利潤 13.15 億元，同比下降 50%,。

報告期內(nèi),，東北證券的經(jīng)紀業(yè)務收入同比下降 56.70%，營業(yè)利潤率同比下降 18.34 個百分點,；投資銀行業(yè)務收入同比增加 34.63%,，營業(yè)利潤率同比增長 8.24 個百分點。

另外,，去年東北證券的證券投資業(yè)務收入同比下降 54.69%,，營業(yè)利潤率同比下降 5.28 個百分點；資產(chǎn)管理業(yè)務收入同比增加70.16%,，營業(yè)利潤率同比下降 23.59 個百分點,；信用交易業(yè)務收入同比下降 22.61%，營業(yè)利潤率同比增長 4.73 個百分點,。

對于經(jīng)營業(yè)績大比例下滑的原因,，東北證券公告中稱“2016年A股市場震蕩調(diào)整，滬深兩市成交量較2015年同期大幅下降,，傭金費率持續(xù)下滑”,。

一季度凈利潤再現(xiàn)腰斬

而今年一季度，東北證券依舊出現(xiàn)凈利腰斬的情況,。報告期內(nèi),，公司經(jīng)紀業(yè)務、證券投資業(yè)務,、投資銀行業(yè)務等收入同比減少,，公司整體經(jīng)營業(yè)績與上年同期相比出現(xiàn)較大幅度下降。