東北證券因同智科技被罰尚未滿月

而就在不到一個(gè)月前的4月7日,，東北證券未能知悉或應(yīng)當(dāng)知悉濟(jì)南同智創(chuàng)新能源科技股份有限公司發(fā)生違規(guī)對(duì)外擔(dān)保對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,，被全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求提供書面承諾,。

經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)查明,，東北證券督導(dǎo)的同智科技掛牌后于2015年6月為杜健吉違規(guī)提供擔(dān)保1筆,，涉及擔(dān)保金額300萬(wàn)元,。掛牌后累計(jì)違規(guī)對(duì)外擔(dān)保的數(shù)額占掛牌公司2015年期末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的9%,。以上擔(dān)保未按照公司章程履行審議程序,，也未及時(shí)進(jìn)行信息披露,。

東北證券未能在窒息或者應(yīng)當(dāng)知悉同智科技發(fā)生違規(guī)對(duì)外擔(dān)保之日起15個(gè)轉(zhuǎn)讓日對(duì)同智科技進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,。東北證券的上述行為未能勤勉盡責(zé)的履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，全國(guó)股轉(zhuǎn)決定對(duì)東北證券采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施,。

根據(jù)公告顯示,，同智科技已于2015年8月變更了其主辦券商。同智科技2014年9月29日聘請(qǐng)東北證券擔(dān)任主辦券商,，于2015年1月22日經(jīng)東北證券推薦獲準(zhǔn)掛牌,，于2015年8月18日終止于東北證券的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，與齊魯證券簽訂持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書,。

去年凈利大降五成多

除了一個(gè)月內(nèi)兩次被罰,，東北證券在業(yè)績(jī)方面也表現(xiàn)不佳。東北證券4月28日披露2016年業(yè)績(jī),，2016年公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 44.82 億元,，同比下降 33.56%；實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額 16.53 億元,，同比下降 51.59%,；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東凈利潤(rùn) 13.15 億元，同比下降 50%,。

報(bào)告期內(nèi),，東北證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比下降 56.70%，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率同比下降 18.34 個(gè)百分點(diǎn),；投資銀行業(yè)務(wù)收入同比增加 34.63%,，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率同比增長(zhǎng) 8.24 個(gè)百分點(diǎn)。

另外,，去年?yáng)|北證券的證券投資業(yè)務(wù)收入同比下降 54.69%,，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率同比下降 5.28 個(gè)百分點(diǎn)；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入同比增加70.16%，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率同比下降 23.59 個(gè)百分點(diǎn),；信用交易業(yè)務(wù)收入同比下降 22.61%,，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率同比增長(zhǎng) 4.73 個(gè)百分點(diǎn)。

對(duì)于經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)大比例下滑的原因,，東北證券公告中稱“2016年A股市場(chǎng)震蕩調(diào)整,，滬深兩市成交量較2015年同期大幅下降，傭金費(fèi)率持續(xù)下滑”,。

一季度凈利潤(rùn)再現(xiàn)腰斬

而今年一季度,，東北證券依舊出現(xiàn)凈利腰斬的情況。報(bào)告期內(nèi),，公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),、證券投資業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)等收入同比減少,，公司整體經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)與上年同期相比出現(xiàn)較大幅度下降,。