滬深交易所,、中國結(jié)算就股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務規(guī)則公開征求意見

修訂內(nèi)容僅適用新合約

■本報記者 姜 楠 朱寶琛

為進一步聚焦股票質(zhì)押式回購交易服務實體經(jīng)濟定位,，防控業(yè)務風險，規(guī)范業(yè)務運作,，經(jīng)中國證監(jiān)會同意,，滬深交易所聯(lián)合中國證券登記結(jié)算有限責任公司,，發(fā)布了《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法（2017年征求意見稿）》,，向社會公開征求意見。

據(jù)有關(guān)負責人介紹,，本次修訂主要包括三個方面：一是進一步聚焦服務實體經(jīng)濟定位,。明確融入方不得為金融機構(gòu)或其發(fā)行的產(chǎn)品，融入資金應當用于實體經(jīng)濟生產(chǎn)經(jīng)營并專戶管理，融入方首次最低交易金額不得低于500萬元,，后續(xù)每次不得低于50萬元,，不再認可基金、債券作為初始質(zhì)押標的,。二是進一步強化風險管理,。明確股票質(zhì)押率上限不得超過60%，單一證券公司,、單一資管產(chǎn)品作為融出方接受單只A股股票質(zhì)押比例分別不得超過30%,、15%，單只A股股票市場整體質(zhì)押比例不超過50%,。三是進一步規(guī)范業(yè)務運作,。明確證券公司開展業(yè)務的資質(zhì)條件，要求證券公司建立融入方信用風險持續(xù)管理及資金用途跟蹤管理機制,。

需要特別說明的是,，為減輕對存量業(yè)務的影響，將適用“新老劃斷”原則,，上述修訂內(nèi)容僅適用于新增合約,，此前已存續(xù)的合約可以按照原有規(guī)定執(zhí)行和辦理延期，不需要提前了結(jié),。

有關(guān)負責人表示,，本次規(guī)則修訂是為了貫徹全國金融工作會議精神，落實全國證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)年中監(jiān)管工作座談會要求,，抓好資本市場服務實體經(jīng)濟,、防控風險、深化改革三大任務的具體工作,。本次征求意見的截止時間為2017年9月22日,，滬深交易所、中國結(jié)算將充分聽取各方意見,，完善規(guī)則相關(guān)安排,，待經(jīng)中國證監(jiān)會批準規(guī)則后發(fā)布實施。