中國(guó)基金報(bào)記者 劉芬

中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)9月13日發(fā)布《證券投資基金管理公司合規(guī)管理規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱“合規(guī)管理新規(guī)”），對(duì)基金公司督察長(zhǎng)和合規(guī)部門(mén)的人員資質(zhì),、職能、人數(shù),、薪酬,、考核及問(wèn)責(zé)機(jī)制等提出要求，自2017年10月1日起施行,，并要求合規(guī)管理人員的配備在2017年12月31日前符合要求。新規(guī)發(fā)布兩周來(lái),，不少基金公司已啟動(dòng)相關(guān)準(zhǔn)備工作,，力爭(zhēng)在年底前完成要求的規(guī)范工作。

部分基金公司

或變更督察長(zhǎng)

合規(guī)管理新規(guī)明確量化了任職督察長(zhǎng)的資質(zhì)要求,，督察長(zhǎng)需從事證券,、基金工作10年以上，并且通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試,；或者從事證券,、基金工作5年以上，并且通過(guò)法律職業(yè)資格考試,；或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu),、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上。

對(duì)照新規(guī),，大多數(shù)基金公司的督察長(zhǎng)都符合任職要求,。但中國(guó)基金報(bào)記者發(fā)現(xiàn)，少數(shù)基金公司督察長(zhǎng)的證券基金從業(yè)年限未達(dá)合規(guī)管理新規(guī)的要求,。證監(jiān)會(huì)早在6月6日發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》,，并公布10月1日將實(shí)施，受影響的基金公司已啟動(dòng)相關(guān)準(zhǔn)備工作,。

記者上周五在某招聘網(wǎng)站搜索發(fā)現(xiàn),，近10日內(nèi)有兩家基金公司發(fā)布招聘督察長(zhǎng)的招聘信息，其中,，北京一知名大型公募基金開(kāi)出120萬(wàn)元~180萬(wàn)元年薪招聘督察長(zhǎng),，華南一老牌合資基金公司也在招聘督察長(zhǎng)，年薪范圍為150萬(wàn)元~200萬(wàn)元,，任職要求幾乎與合規(guī)管理新規(guī)一致,，要求“本科及以上學(xué)歷，5年以上中大型基金的法律工作經(jīng)驗(yàn)或知名律師事務(wù)所工作以驗(yàn)”,，且“和證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有良好關(guān)系者優(yōu)先”,。

一業(yè)內(nèi)資深研究人士告訴記者,，合規(guī)風(fēng)控屬于基金公司的中后臺(tái)業(yè)務(wù)，很多詳細(xì)信息不在信息披露范圍,，不好確定基金公司新招督察長(zhǎng)是否為滿足新規(guī)要求,。大中型公募的督察長(zhǎng)資歷通常都非常深厚，小型次新公募有可能存在不符合新規(guī)要求的情況,。

合規(guī)風(fēng)控人員

整體數(shù)量少于新規(guī)要求

合規(guī)管理新規(guī)第21條要求,，基金管理公司合規(guī)部門(mén)具備3年以上證券、金融,、法律,、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員不得少于公司總部人數(shù)的1.5%,，且不得少于2人,，合規(guī)部門(mén)的合規(guī)管理人員不包括風(fēng)險(xiǎn)管理等崗位人員?；鸸芾砉镜耐顿Y管理部門(mén)等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門(mén),、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。