中國基金報記者 劉芬

中國基金業(yè)協(xié)會9月13日發(fā)布《證券投資基金管理公司合規(guī)管理規(guī)范》（以下簡稱“合規(guī)管理新規(guī)”）,，對基金公司督察長和合規(guī)部門的人員資質(zhì),、職能,、人數(shù),、薪酬,、考核及問責機制等提出要求,，自2017年10月1日起施行,，并要求合規(guī)管理人員的配備在2017年12月31日前符合要求,。新規(guī)發(fā)布兩周來,，不少基金公司已啟動相關(guān)準備工作，力爭在年底前完成要求的規(guī)范工作,。

部分基金公司

或變更督察長

合規(guī)管理新規(guī)明確量化了任職督察長的資質(zhì)要求,，督察長需從事證券、基金工作10年以上,，并且通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試,；或者從事證券、基金工作5年以上,，并且通過法律職業(yè)資格考試,；或者在證券監(jiān)管機構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上,。

對照新規(guī),，大多數(shù)基金公司的督察長都符合任職要求。但中國基金報記者發(fā)現(xiàn),，少數(shù)基金公司督察長的證券基金從業(yè)年限未達合規(guī)管理新規(guī)的要求,。證監(jiān)會早在6月6日發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，并公布10月1日將實施,，受影響的基金公司已啟動相關(guān)準備工作,。

記者上周五在某招聘網(wǎng)站搜索發(fā)現(xiàn)，近10日內(nèi)有兩家基金公司發(fā)布招聘督察長的招聘信息,，其中,，北京一知名大型公募基金開出120萬元~180萬元年薪招聘督察長，華南一老牌合資基金公司也在招聘督察長,，年薪范圍為150萬元~200萬元,，任職要求幾乎與合規(guī)管理新規(guī)一致，要求“本科及以上學歷，5年以上中大型基金的法律工作經(jīng)驗或知名律師事務(wù)所工作以驗”,，且“和證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)具有良好關(guān)系者優(yōu)先”。

一業(yè)內(nèi)資深研究人士告訴記者,，合規(guī)風控屬于基金公司的中后臺業(yè)務(wù),，很多詳細信息不在信息披露范圍，不好確定基金公司新招督察長是否為滿足新規(guī)要求,。大中型公募的督察長資歷通常都非常深厚,，小型次新公募有可能存在不符合新規(guī)要求的情況。

合規(guī)風控人員

整體數(shù)量少于新規(guī)要求

合規(guī)管理新規(guī)第21條要求,，基金管理公司合規(guī)部門具備3年以上證券,、金融、法律,、會計,、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員不得少于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于2人,，合規(guī)部門的合規(guī)管理人員不包括風險管理等崗位人員,。基金管理公司的投資管理部門等合規(guī)風險管控難度較大的部門,、分支機構(gòu)應(yīng)當配備專職合規(guī)管理人員,。

據(jù)了解，基金公司的合規(guī)人員一般不少于2人,，且做到了合規(guī)與風控的崗位拆分,，但是，對合規(guī)風險管控難度較大的部門配備專職合規(guī)管理人員的較少,。北京一中型公募高管告訴記者,，新規(guī)至少對于合規(guī)風控人員整體數(shù)量的要求都要比現(xiàn)狀要多。另一公募人士也表示,，既然監(jiān)管要求了合規(guī)人員最少的配備數(shù)量,，說明行業(yè)內(nèi)有公司沒達到規(guī)范的要求。

不少基金公司已緊鑼密鼓啟動合規(guī)風控人員的招聘工作,，記者在某招聘網(wǎng)站發(fā)現(xiàn),，9月15日有多家基金公司掛出合規(guī)風控的招聘信息，某行業(yè)排名前五的基金公司掛出了IT審計的招聘信息,，或許是應(yīng)對新規(guī)要求招聘信息技術(shù)領(lǐng)域工作背景的合規(guī)人員,。

此外，合規(guī)管理新規(guī)亦對督察長和合規(guī)人員的報酬提出要求,，考核合格的督察長年度薪酬收入總額在公司高級管理人員中的排名不得低于中位數(shù),，考核稱職的合規(guī)人員收入總額不得低于公司同級別人員的平均水平。不過，基金公司督察長屬于高管序列,，待遇普遍不會低于新規(guī)的要求,，合規(guī)管理人員的收入一般也高于新規(guī)要求。

對于薪酬的調(diào)整,，上述分管人事的公募高管人士對記者表示,，合規(guī)人員薪酬是否調(diào)整要看原來是否低于規(guī)定要求，普漲可能性不大,。