2017年9月8日,，證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》(簡稱《指引》),，該《指引》將于2017年10月1日起施行。業(yè)內(nèi)人士表示,，《指引》出臺(tái)后,，多家證券公司修改合規(guī)制度,、招聘合規(guī)人員來確保《指引》的順利實(shí)施,。

合規(guī)部門積極調(diào)整人員結(jié)構(gòu)

6月6日,，證監(jiān)會(huì)出臺(tái)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(簡稱《管理辦法》)，業(yè)內(nèi)人士稱,，《管理辦法》要求證券業(yè)協(xié)會(huì)在其基礎(chǔ)上制定相應(yīng)的規(guī)章制度,，因此協(xié)會(huì)在征求各家證券公司的意見后，于今年9月正式發(fā)布《指引》,。中國證券報(bào)記者了解到,，在《指引》出臺(tái)之后，多家證券公司首先根據(jù)《指引》健全內(nèi)部合規(guī)制度,，修改內(nèi)部管理辦法,，開展相關(guān)工作,。

《指引》對于合規(guī)人員履職有了明確要求，如第二十七條規(guī)定證券公司總部合規(guī)部門中具備3年以上證券,、金融,、法律、會(huì)計(jì),、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占公司總部工作人員比例應(yīng)當(dāng)不低于1.5%,，且不得少于5人。第二十八條規(guī)定證券公司從事自營,、投資銀行,、債券等業(yè)務(wù)部門，工作人員人數(shù)在15人及以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等,，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員,。

北京某中型券商合規(guī)人士向記者表示，如果證券公司原來人員不夠,，最快的解決辦法就是從外部招人,，因此很多證券公司目前都在招聘合規(guī)人員。另外對于合規(guī)人員兼任其他部門工作人員的情況,，公司內(nèi)部也會(huì)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整,。

不過，該合規(guī)人士還表示,，上述兩條規(guī)定的實(shí)施目前也面臨一些困難,。在人員配備上，《指引》規(guī)定專職合規(guī)人員不能參與其他工作,，這樣一來,，證券公司的成本必然有所增加。一些券商的分支機(jī)構(gòu)還包括經(jīng)紀(jì)人,，如果將經(jīng)紀(jì)人也計(jì)算在內(nèi),，很多分支機(jī)構(gòu)都得配備合規(guī)人員，為了縮減成本,，有些公司可能會(huì)在分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁員,。

值得注意的是，《指引》第十八條規(guī)定,，證券公司應(yīng)當(dāng)運(yùn)用信息技術(shù)手段對反洗錢,、信息隔離墻管理、工作人員職務(wù)通訊行為,、工作人員的證券投資行為等進(jìn)行監(jiān)測,，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理,。上述業(yè)內(nèi)人士表示,，此條規(guī)定影響比較大,。此前對于一些小券商，在信息隔離墻或者通訊行為監(jiān)控上主要以宣導(dǎo)為主,，沒有采用技術(shù)手段,。但《指引》下發(fā)之后,，公司要采用相關(guān)技術(shù)手段保證員工工作電話和郵件可以監(jiān)聽查詢到,，但是也要同時(shí)保證員工的隱私。因此,，很多證券公司都在緊鑼密鼓地采用技術(shù)手段來保證該項(xiàng)工作的展開,。