《指引》積極影響深遠(yuǎn)

記者注意到,，該《指引》是繼2008年協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》9年后，證券業(yè)協(xié)會(huì)再次對(duì)證券公司合規(guī)管理進(jìn)行規(guī)定,。業(yè)內(nèi)人士稱，此次《指引》發(fā)布主要有兩方面的原因,。首先,，《指引》的發(fā)布是對(duì)上述管理辦法的細(xì)化,，之前的試行規(guī)定是規(guī)范性文件,，此次是正式下發(fā)的文件,，目的在于加強(qiáng)證券公司的合規(guī)工作。其次,，此前召開的金融工作會(huì)議也對(duì)監(jiān)管提出了嚴(yán)格要求,，加強(qiáng)監(jiān)管和嚴(yán)格防范金融風(fēng)險(xiǎn)是現(xiàn)階段的潮流，因此目前對(duì)合規(guī)管理加強(qiáng)監(jiān)管,。

另一方面,，證監(jiān)會(huì)曾推出《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引》，為了配合相關(guān)政策的實(shí)施,，需要證券公司把合規(guī)管理工作落到實(shí)處,，否則相關(guān)具體工作不能順利展開。

“合規(guī)才有未來(lái),，合規(guī)才能創(chuàng)造價(jià)值,。”上述業(yè)內(nèi)人士向記者表示,，《指引》的出臺(tái)對(duì)公司未來(lái)的影響是積極的。比如《指引》中提到證券公司新業(yè)務(wù)的上線要進(jìn)行合規(guī)審查,，對(duì)整個(gè)證券行業(yè)的發(fā)展是有利的,。從另一個(gè)角度來(lái)看，《指引》也表明監(jiān)管對(duì)合規(guī)人員工作的實(shí)施提供了一定的保障,，如果未來(lái)證券公司的合規(guī)工作還無(wú)法順利展開,，那么監(jiān)管可能會(huì)加強(qiáng)處罰或者甚至撤銷資格。