2017年9月8日,，證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司合規(guī)管理實施指引》(簡稱《指引》),，該《指引》將于2017年10月1日起施行,。業(yè)內人士表示,，《指引》出臺后，多家證券公司修改合規(guī)制度,、招聘合規(guī)人員來確?！吨敢返捻樌麑嵤?/p>

合規(guī)部門積極調整人員結構

6月6日,，證監(jiān)會出臺《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(簡稱《管理辦法》),，業(yè)內人士稱，《管理辦法》要求證券業(yè)協(xié)會在其基礎上制定相應的規(guī)章制度,，因此協(xié)會在征求各家證券公司的意見后,，于今年9月正式發(fā)布《指引》。中國證券報記者了解到,，在《指引》出臺之后，多家證券公司首先根據《指引》健全內部合規(guī)制度,，修改內部管理辦法,，開展相關工作。

《指引》對于合規(guī)人員履職有了明確要求,，如第二十七條規(guī)定證券公司總部合規(guī)部門中具備3年以上證券,、金融、法律,、會計,、信息技術等有關領域工作經歷的合規(guī)管理人員數量占公司總部工作人員比例應當不低于1.5%，且不得少于5人,。第二十八條規(guī)定證券公司從事自營,、投資銀行、債券等業(yè)務部門,，工作人員人數在15人及以上的分支機構以及證券公司異地總部等,，應當配備專職合規(guī)管理人員。

北京某中型券商合規(guī)人士向記者表示,，如果證券公司原來人員不夠,，最快的解決辦法就是從外部招人,，因此很多證券公司目前都在招聘合規(guī)人員。另外對于合規(guī)人員兼任其他部門工作人員的情況,，公司內部也會進行相應的調整,。

不過，該合規(guī)人士還表示,，上述兩條規(guī)定的實施目前也面臨一些困難,。在人員配備上，《指引》規(guī)定專職合規(guī)人員不能參與其他工作,，這樣一來,，證券公司的成本必然有所增加。一些券商的分支機構還包括經紀人,，如果將經紀人也計算在內,，很多分支機構都得配備合規(guī)人員，為了縮減成本,，有些公司可能會在分支機構進行裁員,。

值得注意的是，《指引》第十八條規(guī)定,，證券公司應當運用信息技術手段對反洗錢,、信息隔離墻管理、工作人員職務通訊行為,、工作人員的證券投資行為等進行監(jiān)測,，發(fā)現違法違規(guī)行為和合規(guī)風險隱患，應當及時處理,。上述業(yè)內人士表示,，此條規(guī)定影響比較大。此前對于一些小券商,，在信息隔離墻或者通訊行為監(jiān)控上主要以宣導為主,，沒有采用技術手段。但《指引》下發(fā)之后,，公司要采用相關技術手段保證員工工作電話和郵件可以監(jiān)聽查詢到,，但是也要同時保證員工的隱私。因此,，很多證券公司都在緊鑼密鼓地采用技術手段來保證該項工作的展開,。

《指引》積極影響深遠

記者注意到，該《指引》是繼2008年協(xié)會發(fā)布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》9年后,，證券業(yè)協(xié)會再次對證券公司合規(guī)管理進行規(guī)定,。業(yè)內人士稱，此次《指引》發(fā)布主要有兩方面的原因,。首先,，《指引》的發(fā)布是對上述管理辦法的細化,，之前的試行規(guī)定是規(guī)范性文件，此次是正式下發(fā)的文件,，目的在于加強證券公司的合規(guī)工作,。其次，此前召開的金融工作會議也對監(jiān)管提出了嚴格要求,，加強監(jiān)管和嚴格防范金融風險是現階段的潮流,，因此目前對合規(guī)管理加強監(jiān)管。

另一方面,，證監(jiān)會曾推出《證券經營機構投資者適當性管理實施指引》,，為了配合相關政策的實施，需要證券公司把合規(guī)管理工作落到實處,，否則相關具體工作不能順利展開,。

“合規(guī)才有未來，合規(guī)才能創(chuàng)造價值,?！鄙鲜鰳I(yè)內人士向記者表示，《指引》的出臺對公司未來的影響是積極的,。比如《指引》中提到證券公司新業(yè)務的上線要進行合規(guī)審查,，對整個證券行業(yè)的發(fā)展是有利的。從另一個角度來看,，《指引》也表明監(jiān)管對合規(guī)人員工作的實施提供了一定的保障,，如果未來證券公司的合規(guī)工作還無法順利展開，那么監(jiān)管可能會加強處罰或者甚至撤銷資格,。