2017年9月8日，證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司合規(guī)管理實施指引》(簡稱《指引》),，該《指引》將于2017年10月1日起施行,。業(yè)內(nèi)人士表示,，《指引》出臺后,，多家證券公司修改合規(guī)制度,、招聘合規(guī)人員來確?！吨敢返捻樌麑嵤?。

合規(guī)部門積極調(diào)整人員結(jié)構(gòu)

6月6日,，證監(jiān)會出臺《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(簡稱《管理辦法》),，業(yè)內(nèi)人士稱，《管理辦法》要求證券業(yè)協(xié)會在其基礎(chǔ)上制定相應(yīng)的規(guī)章制度,，因此協(xié)會在征求各家證券公司的意見后,，于今年9月正式發(fā)布《指引》。中國證券報記者了解到,，在《指引》出臺之后,，多家證券公司首先根據(jù)《指引》健全內(nèi)部合規(guī)制度，修改內(nèi)部管理辦法,，開展相關(guān)工作,。

《指引》對于合規(guī)人員履職有了明確要求,，如第二十七條規(guī)定證券公司總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融,、法律,、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占公司總部工作人員比例應(yīng)當(dāng)不低于1.5%,，且不得少于5人,。第二十八條規(guī)定證券公司從事自營、投資銀行,、債券等業(yè)務(wù)部門,，工作人員人數(shù)在15人及以上的分支機構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員,。

北京某中型券商合規(guī)人士向記者表示,，如果證券公司原來人員不夠，最快的解決辦法就是從外部招人,，因此很多證券公司目前都在招聘合規(guī)人員,。另外對于合規(guī)人員兼任其他部門工作人員的情況，公司內(nèi)部也會進行相應(yīng)的調(diào)整,。

不過,，該合規(guī)人士還表示，上述兩條規(guī)定的實施目前也面臨一些困難,。在人員配備上,，《指引》規(guī)定專職合規(guī)人員不能參與其他工作，這樣一來,，證券公司的成本必然有所增加,。一些券商的分支機構(gòu)還包括經(jīng)紀人，如果將經(jīng)紀人也計算在內(nèi),，很多分支機構(gòu)都得配備合規(guī)人員,，為了縮減成本，有些公司可能會在分支機構(gòu)進行裁員,。

值得注意的是,，《指引》第十八條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)運用信息技術(shù)手段對反洗錢,、信息隔離墻管理,、工作人員職務(wù)通訊行為、工作人員的證券投資行為等進行監(jiān)測,，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險隱患,，應(yīng)當(dāng)及時處理。上述業(yè)內(nèi)人士表示，此條規(guī)定影響比較大,。此前對于一些小券商,，在信息隔離墻或者通訊行為監(jiān)控上主要以宣導(dǎo)為主，沒有采用技術(shù)手段,。但《指引》下發(fā)之后,，公司要采用相關(guān)技術(shù)手段保證員工工作電話和郵件可以監(jiān)聽查詢到，但是也要同時保證員工的隱私,。因此,，很多證券公司都在緊鑼密鼓地采用技術(shù)手段來保證該項工作的展開。

《指引》積極影響深遠

記者注意到,，該《指引》是繼2008年協(xié)會發(fā)布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》9年后,，證券業(yè)協(xié)會再次對證券公司合規(guī)管理進行規(guī)定。業(yè)內(nèi)人士稱,，此次《指引》發(fā)布主要有兩方面的原因,。首先，《指引》的發(fā)布是對上述管理辦法的細化,，之前的試行規(guī)定是規(guī)范性文件,，此次是正式下發(fā)的文件，目的在于加強證券公司的合規(guī)工作,。其次,，此前召開的金融工作會議也對監(jiān)管提出了嚴格要求，加強監(jiān)管和嚴格防范金融風(fēng)險是現(xiàn)階段的潮流,，因此目前對合規(guī)管理加強監(jiān)管。

另一方面,，證監(jiān)會曾推出《證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引》,，為了配合相關(guān)政策的實施，需要證券公司把合規(guī)管理工作落到實處,，否則相關(guān)具體工作不能順利展開,。

“合規(guī)才有未來，合規(guī)才能創(chuàng)造價值,?！鄙鲜鰳I(yè)內(nèi)人士向記者表示，《指引》的出臺對公司未來的影響是積極的,。比如《指引》中提到證券公司新業(yè)務(wù)的上線要進行合規(guī)審查,，對整個證券行業(yè)的發(fā)展是有利的。從另一個角度來看,，《指引》也表明監(jiān)管對合規(guī)人員工作的實施提供了一定的保障,，如果未來證券公司的合規(guī)工作還無法順利展開，那么監(jiān)管可能會加強處罰或者甚至撤銷資格,。