2017年9月8日,，證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》(簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》)，該《指引》將于2017年10月1日起施行,。業(yè)內(nèi)人士表示,，《指引》出臺(tái)后，多家證券公司修改合規(guī)制度,、招聘合規(guī)人員來(lái)確?！吨敢返捻樌麑?shí)施。

合規(guī)部門(mén)積極調(diào)整人員結(jié)構(gòu)

6月6日,，證監(jiān)會(huì)出臺(tái)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》),，業(yè)內(nèi)人士稱(chēng)，《管理辦法》要求證券業(yè)協(xié)會(huì)在其基礎(chǔ)上制定相應(yīng)的規(guī)章制度,，因此協(xié)會(huì)在征求各家證券公司的意見(jiàn)后,，于今年9月正式發(fā)布《指引》。中國(guó)證券報(bào)記者了解到,，在《指引》出臺(tái)之后,，多家證券公司首先根據(jù)《指引》健全內(nèi)部合規(guī)制度，修改內(nèi)部管理辦法，開(kāi)展相關(guān)工作,。

《指引》對(duì)于合規(guī)人員履職有了明確要求,，如第二十七條規(guī)定證券公司總部合規(guī)部門(mén)中具備3年以上證券、金融,、法律,、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占公司總部工作人員比例應(yīng)當(dāng)不低于1.5%,，且不得少于5人,。第二十八條規(guī)定證券公司從事自營(yíng)、投資銀行,、債券等業(yè)務(wù)部門(mén)，工作人員人數(shù)在15人及以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等,，應(yīng)當(dāng)配備專(zhuān)職合規(guī)管理人員,。

北京某中型券商合規(guī)人士向記者表示，如果證券公司原來(lái)人員不夠,，最快的解決辦法就是從外部招人,，因此很多證券公司目前都在招聘合規(guī)人員。另外對(duì)于合規(guī)人員兼任其他部門(mén)工作人員的情況,，公司內(nèi)部也會(huì)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整,。

不過(guò)，該合規(guī)人士還表示,，上述兩條規(guī)定的實(shí)施目前也面臨一些困難,。在人員配備上，《指引》規(guī)定專(zhuān)職合規(guī)人員不能參與其他工作,，這樣一來(lái),，證券公司的成本必然有所增加。一些券商的分支機(jī)構(gòu)還包括經(jīng)紀(jì)人,，如果將經(jīng)紀(jì)人也計(jì)算在內(nèi),，很多分支機(jī)構(gòu)都得配備合規(guī)人員，為了縮減成本,，有些公司可能會(huì)在分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁員,。

值得注意的是，《指引》第十八條規(guī)定,，證券公司應(yīng)當(dāng)運(yùn)用信息技術(shù)手段對(duì)反洗錢(qián),、信息隔離墻管理、工作人員職務(wù)通訊行為,、工作人員的證券投資行為等進(jìn)行監(jiān)測(cè),，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理。上述業(yè)內(nèi)人士表示,，此條規(guī)定影響比較大,。此前對(duì)于一些小券商，在信息隔離墻或者通訊行為監(jiān)控上主要以宣導(dǎo)為主,，沒(méi)有采用技術(shù)手段,。但《指引》下發(fā)之后，公司要采用相關(guān)技術(shù)手段保證員工工作電話(huà)和郵件可以監(jiān)聽(tīng)查詢(xún)到,，但是也要同時(shí)保證員工的隱私,。因此，很多證券公司都在緊鑼密鼓地采用技術(shù)手段來(lái)保證該項(xiàng)工作的展開(kāi),。

《指引》積極影響深遠(yuǎn)

記者注意到,，該《指引》是繼2008年協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》9年后，證券業(yè)協(xié)會(huì)再次對(duì)證券公司合規(guī)管理進(jìn)行規(guī)定,。業(yè)內(nèi)人士稱(chēng),，此次《指引》發(fā)布主要有兩方面的原因。首先,，《指引》的發(fā)布是對(duì)上述管理辦法的細(xì)化,，之前的試行規(guī)定是規(guī)范性文件，此次是正式下發(fā)的文件,，目的在于加強(qiáng)證券公司的合規(guī)工作,。其次，此前召開(kāi)的金融工作會(huì)議也對(duì)監(jiān)管提出了嚴(yán)格要求,，加強(qiáng)監(jiān)管和嚴(yán)格防范金融風(fēng)險(xiǎn)是現(xiàn)階段的潮流,，因此目前對(duì)合規(guī)管理加強(qiáng)監(jiān)管。

另一方面,，證監(jiān)會(huì)曾推出《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引》,，為了配合相關(guān)政策的實(shí)施，需要證券公司把合規(guī)管理工作落到實(shí)處,，否則相關(guān)具體工作不能順利展開(kāi),。

“合規(guī)才有未來(lái)，合規(guī)才能創(chuàng)造價(jià)值,?！鄙鲜鰳I(yè)內(nèi)人士向記者表示，《指引》的出臺(tái)對(duì)公司未來(lái)的影響是積極的,。比如《指引》中提到證券公司新業(yè)務(wù)的上線(xiàn)要進(jìn)行合規(guī)審查,，對(duì)整個(gè)證券行業(yè)的發(fā)展是有利的。從另一個(gè)角度來(lái)看,，《指引》也表明監(jiān)管對(duì)合規(guī)人員工作的實(shí)施提供了一定的保障,，如果未來(lái)證券公司的合規(guī)工作還無(wú)法順利展開(kāi),，那么監(jiān)管可能會(huì)加強(qiáng)處罰或者甚至撤銷(xiāo)資格。