為有效防范,、和諧化解資本市場(chǎng)糾紛,，由深圳證監(jiān)局和深圳證券交易所聯(lián)合推動(dòng),，深圳國(guó)際仲裁院及證券,、期貨,、基金等資本市場(chǎng)行業(yè)協(xié)會(huì)和自律組織在現(xiàn)行法律框架之下,，發(fā)起設(shè)立深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心(以下簡(jiǎn)稱“證券調(diào)解中心”),，創(chuàng)建“專業(yè)調(diào)解+商事仲裁+行業(yè)自律+行政監(jiān)管”“四位一體”的資本市場(chǎng)糾紛解決機(jī)制,。截至8月31日,，證券調(diào)解中心已辦結(jié)案件513宗,。其中，調(diào)解成功477宗,，調(diào)解成功率近93%,。

“四位一體”機(jī)制定紛止?fàn)?/p>

“四位一體”機(jī)制使證券調(diào)解中心與專業(yè)仲裁機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及行業(yè)自律組織等互相協(xié)作,，形成合力,，證券調(diào)解中心調(diào)解能發(fā)揮更有效的作用,。“四位一體”機(jī)制主要有以下幾個(gè)方面的獨(dú)創(chuàng)優(yōu)勢(shì),。

一是堅(jiān)持獨(dú)立和公正原則,。證券調(diào)解中心作為獨(dú)立設(shè)立的事業(yè)單位，理事會(huì),、秘書(shū)處依證券調(diào)解中心章程獨(dú)立運(yùn)作,。作為獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu)，更易獲得當(dāng)事人特別是投資者信賴,。

二是強(qiáng)調(diào)專業(yè)性和行業(yè)慣例,。證券調(diào)解中心調(diào)解員全部為來(lái)自資本市場(chǎng)的專業(yè)人士。他們不僅具備良好的公信力,、調(diào)解能力和職業(yè)操守,，而且熟悉行業(yè)規(guī)則和運(yùn)作模式，能夠針對(duì)行業(yè)特點(diǎn)和專業(yè)問(wèn)題開(kāi)展糾紛調(diào)處和矛盾化解,。

三是以中小投資者權(quán)益保護(hù)為中心,。證券調(diào)解中心受理中小投資者調(diào)解申請(qǐng)，不收取調(diào)解費(fèi)用,。

四是調(diào)解結(jié)果具有可強(qiáng)制執(zhí)行性,。通過(guò)證券調(diào)解中心調(diào)解和深圳國(guó)際仲裁院仲裁的對(duì)接機(jī)制，當(dāng)事人經(jīng)調(diào)解達(dá)成和解協(xié)議的,，可申請(qǐng)深圳國(guó)際仲裁院進(jìn)行仲裁,，按照和解協(xié)議內(nèi)容依法快速作出仲裁裁決，使和解協(xié)議內(nèi)容具有可強(qiáng)制執(zhí)行的法律效力,，仲裁裁決可以在全國(guó)以及《紐約公約》157個(gè)締約國(guó)(截至2017年3月)得到承認(rèn)和強(qiáng)制執(zhí)行,。

五是充分體現(xiàn)行業(yè)監(jiān)管和行業(yè)自律。如一方當(dāng)事人不履行和解協(xié)議或仲裁裁決書(shū),，另一方當(dāng)事人或證券調(diào)解中心可將相關(guān)情況告知行業(yè)自律組織或監(jiān)管部門,，列入誠(chéng)信檔案。對(duì)拒不履行或不積極履行和解協(xié)議的會(huì)員,，行業(yè)自律組織可根據(jù)行業(yè)自律規(guī)范進(jìn)行懲戒,。

調(diào)解成功率近93%

截至8月31日，證券調(diào)解中心受理各類咨詢共計(jì)2312宗(其中,，2013年3宗,，2014年130宗，2015年722宗,，2016年987宗,，2017年1月1日至8月31日470宗)。咨詢數(shù)量呈上升趨勢(shì),，咨詢當(dāng)事人涉及深圳以外地區(qū)占比超過(guò)70%,。