為有效防范,、和諧化解資本市場(chǎng)糾紛,，由深圳證監(jiān)局和深圳證券交易所聯(lián)合推動(dòng),，深圳國(guó)際仲裁院及證券,、期貨,、基金等資本市場(chǎng)行業(yè)協(xié)會(huì)和自律組織在現(xiàn)行法律框架之下，發(fā)起設(shè)立深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心(以下簡(jiǎn)稱“證券調(diào)解中心”),，創(chuàng)建“專業(yè)調(diào)解+商事仲裁+行業(yè)自律+行政監(jiān)管”“四位一體”的資本市場(chǎng)糾紛解決機(jī)制,。截至8月31日，證券調(diào)解中心已辦結(jié)案件513宗,。其中,，調(diào)解成功477宗,，調(diào)解成功率近93%。

“四位一體”機(jī)制定紛止?fàn)?/p>

“四位一體”機(jī)制使證券調(diào)解中心與專業(yè)仲裁機(jī)構(gòu),、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及行業(yè)自律組織等互相協(xié)作,，形成合力，證券調(diào)解中心調(diào)解能發(fā)揮更有效的作用,?！八奈灰惑w”機(jī)制主要有以下幾個(gè)方面的獨(dú)創(chuàng)優(yōu)勢(shì)。

一是堅(jiān)持獨(dú)立和公正原則,。證券調(diào)解中心作為獨(dú)立設(shè)立的事業(yè)單位,，理事會(huì)、秘書處依證券調(diào)解中心章程獨(dú)立運(yùn)作,。作為獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu),，更易獲得當(dāng)事人特別是投資者信賴。

二是強(qiáng)調(diào)專業(yè)性和行業(yè)慣例,。證券調(diào)解中心調(diào)解員全部為來(lái)自資本市場(chǎng)的專業(yè)人士,。他們不僅具備良好的公信力、調(diào)解能力和職業(yè)操守,，而且熟悉行業(yè)規(guī)則和運(yùn)作模式,，能夠針對(duì)行業(yè)特點(diǎn)和專業(yè)問(wèn)題開展糾紛調(diào)處和矛盾化解。

三是以中小投資者權(quán)益保護(hù)為中心,。證券調(diào)解中心受理中小投資者調(diào)解申請(qǐng),，不收取調(diào)解費(fèi)用。

四是調(diào)解結(jié)果具有可強(qiáng)制執(zhí)行性,。通過(guò)證券調(diào)解中心調(diào)解和深圳國(guó)際仲裁院仲裁的對(duì)接機(jī)制,，當(dāng)事人經(jīng)調(diào)解達(dá)成和解協(xié)議的，可申請(qǐng)深圳國(guó)際仲裁院進(jìn)行仲裁,，按照和解協(xié)議內(nèi)容依法快速作出仲裁裁決,，使和解協(xié)議內(nèi)容具有可強(qiáng)制執(zhí)行的法律效力，仲裁裁決可以在全國(guó)以及《紐約公約》157個(gè)締約國(guó)(截至2017年3月)得到承認(rèn)和強(qiáng)制執(zhí)行,。

五是充分體現(xiàn)行業(yè)監(jiān)管和行業(yè)自律,。如一方當(dāng)事人不履行和解協(xié)議或仲裁裁決書，另一方當(dāng)事人或證券調(diào)解中心可將相關(guān)情況告知行業(yè)自律組織或監(jiān)管部門,，列入誠(chéng)信檔案。對(duì)拒不履行或不積極履行和解協(xié)議的會(huì)員,，行業(yè)自律組織可根據(jù)行業(yè)自律規(guī)范進(jìn)行懲戒,。

調(diào)解成功率近93%

截至8月31日，證券調(diào)解中心受理各類咨詢共計(jì)2312宗(其中,，2013年3宗,，2014年130宗,，2015年722宗，2016年987宗,，2017年1月1日至8月31日470宗),。咨詢數(shù)量呈上升趨勢(shì)，咨詢當(dāng)事人涉及深圳以外地區(qū)占比超過(guò)70%,。

截至8月31日,，證券調(diào)解中心正式受理調(diào)解案件為528宗，其中,，2013年3宗,，2014年15宗(涉及71名投資者系列案合并調(diào)解，統(tǒng)計(jì)時(shí)算作1宗),，2015年67宗,，2016年為275宗，2017年1月1日至2017年8月31日168宗,。

在“四位一體”機(jī)制作用下,，證券調(diào)解中心正式受理的咨詢和調(diào)解案件大部分得到妥善解決。截至2017年8月31日,，證券調(diào)解中心已辦結(jié)案件513宗,。其中，調(diào)解成功477宗,，調(diào)解成功率近93%,。和解金額合計(jì)逾人民幣5.68億元，成功化解資本市場(chǎng)諸多矛盾,。

近兩年,，證券調(diào)解中心調(diào)解的糾紛具有明顯亮點(diǎn)。一起涉及至少10省份的380余名投資者,、爭(zhēng)議金額達(dá)數(shù)億元的某證券公司代銷金融產(chǎn)品違約糾紛事件,，在證券調(diào)解中心努力下，近期有了較為圓滿的結(jié)果,。截至2017年8月31日,，全國(guó)已有300多名投資者簽署和解協(xié)議，和解金額合計(jì)達(dá)人民幣數(shù)億元,。該系列案是繼2014年上市公司海聯(lián)訊虛假陳述系列案,、2016年9月某期貨公司資管合同系列糾紛后，證券調(diào)解中心受理的,、在未進(jìn)入指定調(diào)解員程序即由秘書處工作人員直接參與協(xié)調(diào)成功的第三宗涉中小投資者的系列群體性案件,。

證券調(diào)解中心積極參與投資者保護(hù)工作，配合監(jiān)管部門在轄區(qū)內(nèi)搭建投訴和調(diào)解對(duì)接機(jī)制,，妥善調(diào)處經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間的糾紛,。證券調(diào)解中心還積極組織調(diào)解員代表與監(jiān)管部門座談,，通過(guò)座談，監(jiān)管部門聽取了參與過(guò)調(diào)解工作的調(diào)解員的體會(huì)和意見,，了解到調(diào)解過(guò)程和糾紛處理過(guò)程中涉及機(jī)構(gòu)的做法和存在的問(wèn)題,，監(jiān)管機(jī)關(guān)據(jù)此有針對(duì)性地督促機(jī)構(gòu)改進(jìn)。

據(jù)統(tǒng)計(jì),，證券調(diào)解中心通過(guò)座談交流,、沙龍研討、宣講培訓(xùn)等方式,，共進(jìn)行了數(shù)百次宣傳推廣活動(dòng),，有效覆蓋人次達(dá)萬(wàn)余人。