持股行權(quán)是中證中小投資者服務(wù)中心的主要業(yè)務(wù)之一,。除了在上市公司發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)以普通股東身份行使質(zhì)詢權(quán),、表決權(quán),、訴訟權(quán)之外，近期投服中心密集赴上市公司行使查閱權(quán),，通過現(xiàn)場(chǎng)查閱上市公司董事會(huì),、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)記錄等材料的方式,，更進(jìn)一步監(jiān)督上市公司完善公司治理,。

代表中小股東現(xiàn)場(chǎng)行使查閱權(quán)

日前，中國證券報(bào)記者隨投服中心行權(quán)事務(wù)部的工作人員來到位于上海市郊的柘中股份,，對(duì)投服中心行使小股東查閱權(quán)的過程進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)采訪,。

投服中心人士介紹，《公司法》《證券法》賦予上市公司股東的權(quán)利約有14項(xiàng),，其中知情權(quán),、表決權(quán)、建議與質(zhì)詢權(quán)等8項(xiàng)權(quán)利對(duì)持股比例和持股期限沒有要求,，董事提名權(quán),、提案權(quán)、股東大會(huì)召集權(quán)等6項(xiàng)權(quán)利對(duì)持股比例和期限有要求,。對(duì)中小投資者來說,，行使較多的是沒有持股比例限制的權(quán)利。本次投服中心前往柘中股份行使的是“知情權(quán)”中投資者對(duì)上市公司相關(guān)文件進(jìn)行查閱的權(quán)利,，即“查閱權(quán)”,。

在現(xiàn)場(chǎng)，投服中心工作人員不僅查閱了柘中股份的公司章程,，而且對(duì)公司過往股東大會(huì),、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的會(huì)議記錄等文件也進(jìn)行了查閱,，對(duì)其中若干與相關(guān)規(guī)則不符或不夠完善的地方,，向公司方面當(dāng)場(chǎng)指出并提出了改進(jìn)建議。

比如,，柘中股份公司章程第五十四條規(guī)定“公司召開股東大會(huì),，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及單獨(dú)或者合并持有公司3%以上股份的股東,，有權(quán)向公司提出提案”,，與第八十三條中“董事、監(jiān)事提名的方式和程序?yàn)椋?一)單獨(dú)或者合并持股5%以上的股東,、董事會(huì)可以向股東大會(huì)提出董事的提名議案”等內(nèi)容在比例上不一致,，而且第八十三條提高比例至5%以上，不合理的限制,、剝奪了股東對(duì)董事,、監(jiān)事候選人的提名權(quán),，投服中心建議公司對(duì)此內(nèi)容予以修改。

另外,，投服中心工作人員發(fā)現(xiàn)公司董事會(huì),、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)在程序,、會(huì)議記錄,、表決結(jié)果等方面存在不完善之處。例如,，董事會(huì)監(jiān)事會(huì)會(huì)議未簽到,，少量歸檔資料缺失原件，一次董事會(huì)決議簽字人數(shù)與會(huì)議記錄簽字人數(shù)不符,，股東大會(huì)記錄不夠完整等,。對(duì)此，投服中心工作人員一一予以指出并提出改進(jìn)意見,。

柘中股份董秘郭加廣誠懇地表示,，投服中心指出的這些不規(guī)范之處，如不加以改正,，很可能給公司治理埋下隱患,。投服中心通過行使查閱權(quán)及時(shí)發(fā)現(xiàn)了問題，對(duì)企業(yè)幫助很大,。郭加廣認(rèn)為,，投服中心的持股行權(quán)工作很有意義，是從股東的角度,，而不是從傳統(tǒng)的監(jiān)管角度出發(fā),，不僅有助于喚醒投資者的權(quán)利意識(shí)，而且能督促公司規(guī)范管理,，規(guī)避潛在風(fēng)險(xiǎn),，對(duì)上市公司、投資者和整個(gè)A股市場(chǎng)都是好事,。