擴大持股行權(quán)的廣度
上市公司股東查閱權(quán)的法律依據(jù)是《公司法》第九十七條的相關(guān)規(guī)定,,查閱對象包括上市公司章程、股東名冊,、公司債券存根,、股東大會會議記錄,、董事會會議決議,、監(jiān)事會會議決議,、財務(wù)會計報告等,。
2017年8月以來,,投服中心擴大持股行權(quán)的廣度,,擴展持股行權(quán)的范圍和頻次,,以股東身份集中行使查閱權(quán),已查閱公司41家,,覆蓋上海,、廣東、安徽,、重慶等12個轄區(qū),。查閱發(fā)現(xiàn),上市公司三會運作存在董監(jiān)高缺席股東大會,、董事會,、監(jiān)事會,會議記錄不完整,,會議程序不合規(guī),,檔案保存環(huán)節(jié)不完善等問題。此外,,公司章程不合規(guī),、上市公司不配合股東行使查閱權(quán)的問題也普遍存在。
對于上述問題,,投服中心表示,,《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》、證監(jiān)會《上市公司股東大會規(guī)則(2016年修訂)》,、《上市公司章程指引(2016年修訂)》部分已經(jīng)有相關(guān)規(guī)定,,只是上市公司未按照規(guī)定執(zhí)行。針對這種情況,,投服中心會明確告知相關(guān)法律規(guī)定,,指出上市公司違法違規(guī)之處。也有部分內(nèi)容,,由于法律的滯后性和成文法本身的缺陷,,雖然暫時未有明確規(guī)定,但上市公司存在明顯不完善的地方,。對此,,投服中心也會告知相關(guān)法理、證券監(jiān)管機構(gòu)要求以及其他上市公司比較完善的做法,。
絕大多數(shù)上市公司能夠配合查閱,,認真聽取投服中心指出的問題并承諾及時落實整改,并且普遍認為,,投服中心行使股東查閱權(quán),,可以從專業(yè)、積極的角度監(jiān)督上市公司完善和提升公司治理水平,,幫助上市公司及早發(fā)現(xiàn)并改正包括三會運作在內(nèi)的治理問題,提高公司規(guī)范運作的能力。
到目前為止,,對于查閱中發(fā)現(xiàn)的問題,,投服中心主要是現(xiàn)場告知并提出完善建議,針對少數(shù)上市公司采取發(fā)送書面的股東建議函,。投服中心表示,,針對上市公司存在的問題,如有必要也可以采取司法途徑,,向相關(guān)部門報告,。
(原標題:投服中心密集開展現(xiàn)場行權(quán))