擴大持股行權的廣度

上市公司股東查閱權的法律依據(jù)是《公司法》第九十七條的相關規(guī)定,，查閱對象包括上市公司章程,、股東名冊、公司債券存根,、股東大會會議記錄,、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議,、財務會計報告等,。

2017年8月以來，投服中心擴大持股行權的廣度,，擴展持股行權的范圍和頻次,，以股東身份集中行使查閱權，已查閱公司41家,，覆蓋上海,、廣東、安徽,、重慶等12個轄區(qū),。查閱發(fā)現(xiàn)，上市公司三會運作存在董監(jiān)高缺席股東大會,、董事會,、監(jiān)事會,，會議記錄不完整，會議程序不合規(guī),，檔案保存環(huán)節(jié)不完善等問題,。此外，公司章程不合規(guī),、上市公司不配合股東行使查閱權的問題也普遍存在,。

對于上述問題，投服中心表示,，《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》,、證監(jiān)會《上市公司股東大會規(guī)則(2016年修訂)》、《上市公司章程指引(2016年修訂)》部分已經(jīng)有相關規(guī)定,，只是上市公司未按照規(guī)定執(zhí)行,。針對這種情況，投服中心會明確告知相關法律規(guī)定,，指出上市公司違法違規(guī)之處,。也有部分內容，由于法律的滯后性和成文法本身的缺陷,，雖然暫時未有明確規(guī)定,，但上市公司存在明顯不完善的地方。對此,，投服中心也會告知相關法理,、證券監(jiān)管機構要求以及其他上市公司比較完善的做法。

絕大多數(shù)上市公司能夠配合查閱,，認真聽取投服中心指出的問題并承諾及時落實整改,，并且普遍認為，投服中心行使股東查閱權,，可以從專業(yè),、積極的角度監(jiān)督上市公司完善和提升公司治理水平，幫助上市公司及早發(fā)現(xiàn)并改正包括三會運作在內的治理問題,，提高公司規(guī)范運作的能力,。

到目前為止，對于查閱中發(fā)現(xiàn)的問題,，投服中心主要是現(xiàn)場告知并提出完善建議,，針對少數(shù)上市公司采取發(fā)送書面的股東建議函。投服中心表示,，針對上市公司存在的問題,，如有必要也可以采取司法途徑，向相關部門報告,。

(原標題：投服中心密集開展現(xiàn)場行權)