擴(kuò)大持股行權(quán)的廣度

上市公司股東查閱權(quán)的法律依據(jù)是《公司法》第九十七條的相關(guān)規(guī)定，查閱對象包括上市公司章程、股東名冊,、公司債券存根,、股東大會會議記錄、董事會會議決議,、監(jiān)事會會議決議,、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告等。

2017年8月以來,，投服中心擴(kuò)大持股行權(quán)的廣度,，擴(kuò)展持股行權(quán)的范圍和頻次，以股東身份集中行使查閱權(quán),，已查閱公司41家,，覆蓋上海、廣東,、安徽,、重慶等12個(gè)轄區(qū)。查閱發(fā)現(xiàn)，上市公司三會運(yùn)作存在董監(jiān)高缺席股東大會,、董事會,、監(jiān)事會，會議記錄不完整,，會議程序不合規(guī),，檔案保存環(huán)節(jié)不完善等問題。此外,，公司章程不合規(guī),、上市公司不配合股東行使查閱權(quán)的問題也普遍存在。

對于上述問題,，投服中心表示,，《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》、證監(jiān)會《上市公司股東大會規(guī)則(2016年修訂)》,、《上市公司章程指引(2016年修訂)》部分已經(jīng)有相關(guān)規(guī)定,，只是上市公司未按照規(guī)定執(zhí)行。針對這種情況,，投服中心會明確告知相關(guān)法律規(guī)定,，指出上市公司違法違規(guī)之處。也有部分內(nèi)容,，由于法律的滯后性和成文法本身的缺陷,，雖然暫時(shí)未有明確規(guī)定，但上市公司存在明顯不完善的地方,。對此,，投服中心也會告知相關(guān)法理、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求以及其他上市公司比較完善的做法,。

絕大多數(shù)上市公司能夠配合查閱,，認(rèn)真聽取投服中心指出的問題并承諾及時(shí)落實(shí)整改，并且普遍認(rèn)為,，投服中心行使股東查閱權(quán),，可以從專業(yè)、積極的角度監(jiān)督上市公司完善和提升公司治理水平,，幫助上市公司及早發(fā)現(xiàn)并改正包括三會運(yùn)作在內(nèi)的治理問題,，提高公司規(guī)范運(yùn)作的能力。

到目前為止,，對于查閱中發(fā)現(xiàn)的問題,，投服中心主要是現(xiàn)場告知并提出完善建議，針對少數(shù)上市公司采取發(fā)送書面的股東建議函,。投服中心表示,，針對上市公司存在的問題,，如有必要也可以采取司法途徑，向相關(guān)部門報(bào)告,。

(原標(biāo)題：投服中心密集開展現(xiàn)場行權(quán))