全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司27日發(fā)布《關(guān)于掛牌私募機(jī)構(gòu)自查整改相關(guān)問題的通知》(簡(jiǎn)稱《整改通知》)，要求掛牌私募機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2017年11月10日前向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交整改報(bào)告,。同時(shí)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將對(duì)未提交,、在指定披露日未披露自查整改報(bào)告或雖提交自查整改報(bào)告但經(jīng)審查不符合整改條件的掛牌私募機(jī)構(gòu)，予以摘牌,。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示,，《關(guān)于金融類企業(yè)掛牌融資有關(guān)事項(xiàng)的通知》(簡(jiǎn)稱《通知》)要求“已掛牌的私募機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)對(duì)是否符合本通知新增掛牌條件(第二項(xiàng),、第三項(xiàng)和第七項(xiàng)除外)進(jìn)行自查”，此次發(fā)布的《整改通知》明確了掛牌私募機(jī)構(gòu)自查整改條件的計(jì)算口徑等相關(guān)問題,。

關(guān)于自查整改的范圍,，《整改通知》提出，2016年5月27日《通知》發(fā)布之日,，在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”)登記為私募投資基金管理人(簡(jiǎn)稱“私募管理人”)的掛牌私募機(jī)構(gòu)納入自查整改范圍,。

《整改通知》強(qiáng)調(diào)，掛牌私募機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2017年11月10日前向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交整改報(bào)告,。主辦券商應(yīng)當(dāng)對(duì)其持續(xù)督導(dǎo)的掛牌私募機(jī)構(gòu)自查整改情況進(jìn)行核查，出具核查報(bào)告,，與自查整改報(bào)告一并提交,。掛牌私募機(jī)構(gòu)自查整改報(bào)告和核查報(bào)告應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)說明是否符合《通知》規(guī)定的條件，并列明計(jì)算過程和計(jì)算依據(jù),。掛牌私募機(jī)構(gòu)與相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具的文件應(yīng)保證真實(shí),、準(zhǔn)確、完整,。

對(duì)于涉嫌存在違規(guī)及其他待核實(shí)事項(xiàng)的公司,，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將在相關(guān)事項(xiàng)處理完畢后，啟動(dòng)終止掛牌程序,。

此外，《整改通知》提出,，自查整改工作完成后,，已完成自查整改的掛牌私募機(jī)構(gòu)，及未在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募管理人但其合并報(bào)表范圍內(nèi)的子企業(yè)登記為私募管理人的掛牌公司,，其后續(xù)融資行為應(yīng)嚴(yán)格遵守《通知》的相關(guān)要求,。在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為證券類私募機(jī)構(gòu)(私募證券投資基金管理人)的掛牌私募機(jī)構(gòu),，不得通過全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行融資。

(原標(biāo)題：新三板掛牌私募自查整改細(xì)則出爐)