同花順的一紙公告,,讓基金第三方銷售亂象再度浮出水面。
各路流量巨頭殺入,,攪動了基金第三方銷售一池春水,。各出奇招的同時,違規(guī)事件亦不斷涌現(xiàn),。
不過,,基金第三方銷售通道的業(yè)績?nèi)晕匆娀嘏E象。以同花順為例,,同花順剛剛公布的三季報數(shù)據(jù)顯示,,本報告期營業(yè)收入為3.8億元,比上年同期減少31.57%,;本報告期歸屬于上市公司股東的凈利潤為1.8億元,,比上年同期減少48.47%。此外,,代表性平臺之一的天天基金網(wǎng)的母公司三季度凈利潤同比也出現(xiàn)了下降,。
多家基金遭罰
10月30日晚間,浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司(以下稱“同花順”)發(fā)布公告稱,,因為公司全資子公司浙江同花順基金銷售有限公司(簡稱“同花順基金”)銷售基金的行為存在違規(guī),,遭浙江證監(jiān)局處罰。
公告顯示,,經(jīng)核查發(fā)現(xiàn),,同花順基金于2017年5月18日進(jìn)行的“5·18理財節(jié)”活動存在以獎勵基金份額方式銷售基金的行為。
《證券投資基金銷售管理辦法》第八十二條規(guī)定,,基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動,,不得有下列情形,其中第二項規(guī)定的就是不得采取抽獎,、回扣或者送實物,、保險、基金份額等方式銷售基金,。
浙江監(jiān)管局認(rèn)為,,上述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》第八十二條第二項的規(guī)定,根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條的規(guī)定,,決定對同花順基金銷售公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施,。同花順基金銷售公司應(yīng)嚴(yán)格對照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī),,全面開展自查自糾,并于2017年11月10日提交整改報告,。
同花順表示,,同花順基金銷售公司高度重視前述問題,將嚴(yán)格按照浙江監(jiān)管局的要求在規(guī)定期限內(nèi)完成整改工作,,及時向監(jiān)管部門提交相關(guān)資料,。
所謂基金第三方銷售機(jī)構(gòu),是由證監(jiān)會批準(zhǔn)的獨立基金銷售機(jī)構(gòu),,是除了銀行,、券商、基金公司直銷等傳統(tǒng)渠道之外的又一類基金代銷平臺,。
實際上,,同花順的基金銷售違規(guī)并非孤案。2017年8月23日,,江蘇證監(jiān)局公布對南京途牛金融信息服務(wù)有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。