前言：

中美貿(mào)易戰(zhàn)進(jìn)入被升級(jí)階段,。今天,，2018年7月6日，美國(guó)將對(duì)總額340億美元的來(lái)自中國(guó)的進(jìn)口商品增加25%關(guān)稅,。如何應(yīng)對(duì)這一挑戰(zhàn)亟需理論的創(chuàng)新?

生產(chǎn)的不斷碎片化,，從研發(fā)到銷(xiāo)售的生產(chǎn)過(guò)程全球分布,，新的生產(chǎn)范式逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位，產(chǎn)品貿(mào)易已經(jīng)不能像過(guò)去一樣代表兩國(guó)貿(mào)易的絕對(duì)主流,；而知識(shí)為代表的無(wú)形資產(chǎn)貿(mào)易則越來(lái)越頻繁,、越來(lái)越重要。

本文力圖對(duì)此提供一個(gè)新的視角,。其分析結(jié)果證明美國(guó)在無(wú)形資產(chǎn)的國(guó)際貿(mào)易中獲得了巨大的利益,。綜合考慮貨物和無(wú)形資產(chǎn)貿(mào)易后的美國(guó)對(duì)外貿(mào)易逆差至少減少大半。這個(gè)分析框架也說(shuō)明美國(guó)需要國(guó)際市場(chǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)其先進(jìn)技術(shù),、商業(yè)秘密,、國(guó)際品牌等無(wú)形資產(chǎn)的價(jià)值。貿(mào)易戰(zhàn)導(dǎo)致的國(guó)際市場(chǎng)喪失,、特別是失去中國(guó)這個(gè)巨大市場(chǎng),，將是美國(guó)搬起石頭砸自己的腳。

因此,，若干年后,，特朗普將為其發(fā)起的貿(mào)易戰(zhàn)而后悔。第一,，它砍弱了美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的外部引擎,。第二，它徹底喚醒了一頭還在夢(mèng)中的雄獅,。

文章不僅僅是針對(duì)中美貿(mào)易,，它是一個(gè)通用的理論框架。我們對(duì)全球化以及它的影響應(yīng)該有一個(gè)準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí),，基于此才能提出有效的政策和解決方案,。

這個(gè)框架也可以拓展到其它研究領(lǐng)域，引入了無(wú)形資產(chǎn)貿(mào)易的概念后對(duì)我們傳統(tǒng)貿(mào)易視角帶來(lái)了極大沖擊,。

它可以用來(lái)分析中美貿(mào)易逆差,，也可以用來(lái)分析全球貿(mào)易失衡和其他的雙邊貿(mào)易關(guān)系。 這一新的理論框架對(duì)一些利益集團(tuán)和個(gè)人的利益有觸動(dòng),。因此它的發(fā)展不會(huì)一帆風(fēng)順,。

無(wú)形資產(chǎn)貿(mào)易與基于全球價(jià)值鏈視角的國(guó)際貿(mào)易和貿(mào)易平衡分析

傅曉嵐

牛津大學(xué)國(guó)際發(fā)展學(xué)院技術(shù)管理發(fā)展研究中心

- 摘要 -

本文旨在建立一個(gè)在不斷加劇的經(jīng)濟(jì)全球化、生產(chǎn)碎片化,、無(wú)形資產(chǎn)貿(mào)易背景下,，包含產(chǎn)品貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和無(wú)形資產(chǎn)貿(mào)易的一體化國(guó)際貿(mào)易統(tǒng)計(jì)測(cè)度框架,，并將這個(gè)框架用于分析國(guó)際貿(mào)易不平衡問(wèn)題,。通過(guò)深入討論五種無(wú)形資產(chǎn)貿(mào)易的模式，本文提出了一個(gè)基于全球價(jià)值鏈視角的國(guó)際貿(mào)易統(tǒng)計(jì)框架,。根據(jù)本文的框架,，即使不考慮美國(guó)企業(yè)在外包活動(dòng)中得到的無(wú)形資產(chǎn)收益，美國(guó)2016年的貿(mào)易逆差會(huì)從7500億美元減少到約一半的3960億美元,。本文的框架表明：在討論國(guó)際收支平衡問(wèn)題和相應(yīng)的政策措施時(shí)，我們的分析應(yīng)當(dāng)基于一個(gè)囊括21世紀(jì)所有的不同類(lèi)別的貿(mào)易活動(dòng)的框架,。對(duì)于解決不平等問(wèn)題,，無(wú)形資產(chǎn)貿(mào)易的既得利益者和社會(huì)其它群體之間的收入再分配是非常重要的措施。此外,，國(guó)際社會(huì)還應(yīng)合作遏制無(wú)形資產(chǎn)貿(mào)易收益的跨國(guó)避稅,。

4. 無(wú)形資產(chǎn)貿(mào)易和基于全球價(jià)值鏈的國(guó)際貿(mào)易整體框架

許多國(guó)家專(zhuān)業(yè)化從事價(jià)值鏈中一個(gè)或者某幾個(gè)環(huán)節(jié)。因此,，一個(gè)產(chǎn)品的增加值并不是完全屬于一個(gè)國(guó)家,，而是分布于全球價(jià)值鏈上的不同國(guó)家。在單一國(guó)家價(jià)值鏈的情況下,，整個(gè)產(chǎn)品除了出口目的地國(guó)家的銷(xiāo)售利潤(rùn)外的所有增加值都由一個(gè)國(guó)家獲得,。根據(jù)Constantinescu et al.(2018) 和世界銀行et al. (2017)，在2014年,，約三分之二的國(guó)際貿(mào)易在到達(dá)最終消費(fèi)國(guó)之前涉及到超過(guò)兩次的跨境生產(chǎn),。

由于全球研發(fā)資源高度集中于少數(shù)幾個(gè)工業(yè)化國(guó)家(World Bank,2017; OECD, 2017)，新的知識(shí)創(chuàng)造仍然是這些工業(yè)化國(guó)家的特權(quán),。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）統(tǒng)計(jì),，截至2017年，世界排名前25的創(chuàng)新國(guó)家除中國(guó)外全部都是發(fā)達(dá)國(guó)家,。而,，中國(guó)是在2017年第一次進(jìn)入這個(gè)排行榜。與此同時(shí),，有的國(guó)家有一個(gè)強(qiáng)大的國(guó)際化的商業(yè)服務(wù)產(chǎn)業(yè),，比如英國(guó)，還有一些國(guó)家則發(fā)展出了一系列具有國(guó)際聲譽(yù)的品牌,，如法國(guó),、德國(guó)、日本和意大利,。于是,，發(fā)達(dá)國(guó)家更傾向于出口知識(shí)（想法、技術(shù),、商業(yè)模式,、營(yíng)銷(xiāo)、品牌管理,、商業(yè)服務(wù)和一些售后服務(wù)）和知識(shí)密集零部件,，同時(shí)進(jìn)口制造品,。與此同時(shí)，發(fā)展中國(guó)家傾向于出口制造品,，同時(shí)進(jìn)口知識(shí)密集產(chǎn)品,、服務(wù)或者通過(guò)各種知識(shí)貿(mào)易獲得知識(shí)本身。在獲得增加值方面,，大部分產(chǎn)品的增加值分布符合微笑曲線,，特別是單位勞動(dòng)力增加值微笑曲線。然而,，無(wú)形資產(chǎn)在全球價(jià)值鏈上獲得的價(jià)值占比高于實(shí)物資產(chǎn),，且逐年遞增。2014年無(wú)形資產(chǎn)的收入占全球所有制造業(yè)產(chǎn)品的32%,，幾乎是有形資產(chǎn)的兩倍(WIPO, 2017),。

Corradoet al. (2012) 關(guān)于發(fā)達(dá)國(guó)家無(wú)形資產(chǎn)和增長(zhǎng)的文章中使用了一個(gè)兩部門(mén)模型，一個(gè)上游知識(shí)生產(chǎn)部門(mén)和一個(gè)下游知識(shí)應(yīng)用部門(mén),。上游部門(mén)利用免費(fèi)的基礎(chǔ)知識(shí)（概念和想法）生產(chǎn)“完成的”想法和商業(yè)知識(shí)（如藍(lán)圖）,。另一種理解這個(gè)模型的方式是，一個(gè)部門(mén)是“創(chuàng)新”,，另一個(gè)是“生產(chǎn)”或者“終產(chǎn)品”,。Corrado et al. (2012)認(rèn)為常規(guī)的GDP增長(zhǎng)率是不包含創(chuàng)新的投入的，直到這種投資資本化才會(huì)同時(shí)反映兩個(gè)部門(mén)的生產(chǎn),。由此,，無(wú)形資產(chǎn)代表了一種非常重要的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)資源和價(jià)值創(chuàng)造驅(qū)動(dòng)因素。

基于Corrado et al. (2012) 和Haskel 和Westlake(2017)發(fā)現(xiàn)的無(wú)形資產(chǎn)（知識(shí)以及其他形式的無(wú)形資產(chǎn)）的重要作用,，本文提出一個(gè)全球價(jià)值鏈視角的國(guó)際貿(mào)易模型,，同時(shí)包含產(chǎn)品和知識(shí)（包括技術(shù)、管理,、營(yíng)銷(xiāo)知識(shí)）的國(guó)際貿(mào)易,。我們從一個(gè)簡(jiǎn)單的兩國(guó)家兩部門(mén)模型開(kāi)始。國(guó)家A出口知識(shí)進(jìn)口制造品,，國(guó)家B出口制造品進(jìn)口知識(shí),。于是，國(guó)際貿(mào)易（貿(mào)易平衡）是價(jià)值鏈上無(wú)形資產(chǎn)貿(mào)易和產(chǎn)品貿(mào)易的結(jié)合,。

令這種貿(mào)易更加復(fù)雜的是,，無(wú)形資產(chǎn)貿(mào)易有時(shí)會(huì)以不同的甚至更復(fù)雜的方式出現(xiàn)。一般來(lái)說(shuō),，無(wú)形資產(chǎn)（知識(shí)與品牌）的貿(mào)易有五種形式：授權(quán),、直接投資、外包、合作/聯(lián)盟和提供咨詢(xún)服務(wù),。這些方式在價(jià)值鏈上以不同方式獲取增加值（總結(jié)如表1）,。

　　表1：知識(shí)貿(mào)易的不同形式和收益獲取方式

授權(quán)是一種常見(jiàn)的無(wú)形資產(chǎn)貿(mào)易方式。這種貿(mào)易方式適用于多種無(wú)形資產(chǎn),，包括技術(shù)專(zhuān)利,、商業(yè)模式,、無(wú)專(zhuān)利的技術(shù)竅門(mén)和品牌等,。在獲得授權(quán)費(fèi)后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者可以向其他單位授予知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)（如專(zhuān)利,、商標(biāo),、工業(yè)流程和設(shè)計(jì)等機(jī)密和特許經(jīng)銷(xiāo)權(quán)），也可以通過(guò)許可協(xié)議授權(quán)其使用原版（如書(shū)籍文章,、計(jì)算機(jī)軟件,、影像作品和音像作品的版權(quán)）以及相關(guān)權(quán)利（如現(xiàn)場(chǎng)表演、視,、有線電視和衛(wèi)星廣播） (IMF, 2017),。除了直接授權(quán)外，有時(shí)也會(huì)出現(xiàn)公司間交叉授權(quán),，允許彼此使用對(duì)方的特定專(zhuān)利技術(shù),。這種交叉授權(quán)多用于電子產(chǎn)業(yè)，因?yàn)樯a(chǎn)電子最終產(chǎn)品需要的眾多專(zhuān)利往往屬于不同的公司或組織,。在2016年,，全球?qū)＠С鲞_(dá)到22385億美元。中國(guó)支付了130.4億美元用于購(gòu)買(mǎi)外國(guó)的專(zhuān)利授權(quán),，同年獲得了10.8億美元的專(zhuān)利授權(quán)費(fèi),。相比之下，美國(guó)支付了443.9億美元的外國(guó)專(zhuān)利費(fèi)用,，同時(shí)獲得了1244.2億美元的專(zhuān)利授權(quán)費(fèi)（如圖3）,。

外商直接投資, 在許多情況下，特別是公司擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí),，公司可能會(huì)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)結(jié)合物質(zhì)資本（包括金融資本,、機(jī)器設(shè)備和營(yíng)銷(xiāo)知識(shí)）以外商直接投資的方式在外國(guó)成立公司或者制造/服務(wù)單位。這種外商直接投資既可以是全資子公司的形式,，也可以是與當(dāng)?shù)睾献骰锇槌闪⒑腺Y機(jī)構(gòu),。知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者的商業(yè)/金融能力越強(qiáng)越有可能用外商直接投資的方式而不是專(zhuān)利授權(quán)的方式獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值。一般來(lái)說(shuō),，知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者中,，商業(yè)機(jī)構(gòu)比學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)更有可能采取外商直接投資的方式。常見(jiàn)的案例包括西門(mén)子、大眾,、梅賽德斯奔馳,、通用汽車(chē)、通用電氣在中國(guó)和其他發(fā)展中國(guó)家成立的合資或獨(dú)資子公司,。