前言：

中美貿(mào)易戰(zhàn)進入被升級階段,。今天，2018年7月6日,，美國將對總額340億美元的來自中國的進口商品增加25%關(guān)稅,。如何應(yīng)對這一挑戰(zhàn)亟需理論的創(chuàng)新?

生產(chǎn)的不斷碎片化,，從研發(fā)到銷售的生產(chǎn)過程全球分布，新的生產(chǎn)范式逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位,，產(chǎn)品貿(mào)易已經(jīng)不能像過去一樣代表兩國貿(mào)易的絕對主流,；而知識為代表的無形資產(chǎn)貿(mào)易則越來越頻繁、越來越重要,。

本文力圖對此提供一個新的視角,。其分析結(jié)果證明美國在無形資產(chǎn)的國際貿(mào)易中獲得了巨大的利益。綜合考慮貨物和無形資產(chǎn)貿(mào)易后的美國對外貿(mào)易逆差至少減少大半,。這個分析框架也說明美國需要國際市場來實現(xiàn)其先進技術(shù),、商業(yè)秘密、國際品牌等無形資產(chǎn)的價值,。貿(mào)易戰(zhàn)導(dǎo)致的國際市場喪失,、特別是失去中國這個巨大市場，將是美國搬起石頭砸自己的腳,。

因此,，若干年后，特朗普將為其發(fā)起的貿(mào)易戰(zhàn)而后悔,。第一,，它砍弱了美國經(jīng)濟增長的外部引擎。第二,，它徹底喚醒了一頭還在夢中的雄獅,。

文章不僅僅是針對中美貿(mào)易，它是一個通用的理論框架,。我們對全球化以及它的影響應(yīng)該有一個準(zhǔn)確的認(rèn)識,，基于此才能提出有效的政策和解決方案。

這個框架也可以拓展到其它研究領(lǐng)域,，引入了無形資產(chǎn)貿(mào)易的概念后對我們傳統(tǒng)貿(mào)易視角帶來了極大沖擊,。

它可以用來分析中美貿(mào)易逆差,，也可以用來分析全球貿(mào)易失衡和其他的雙邊貿(mào)易關(guān)系,。 這一新的理論框架對一些利益集團和個人的利益有觸動。因此它的發(fā)展不會一帆風(fēng)順,。

無形資產(chǎn)貿(mào)易與基于全球價值鏈視角的國際貿(mào)易和貿(mào)易平衡分析

傅曉嵐

牛津大學(xué)國際發(fā)展學(xué)院技術(shù)管理發(fā)展研究中心

- 摘要 -

本文旨在建立一個在不斷加劇的經(jīng)濟全球化,、生產(chǎn)碎片化、無形資產(chǎn)貿(mào)易背景下,，包含產(chǎn)品貿(mào)易,、服務(wù)貿(mào)易和無形資產(chǎn)貿(mào)易的一體化國際貿(mào)易統(tǒng)計測度框架，并將這個框架用于分析國際貿(mào)易不平衡問題,。通過深入討論五種無形資產(chǎn)貿(mào)易的模式,，本文提出了一個基于全球價值鏈視角的國際貿(mào)易統(tǒng)計框架,。根據(jù)本文的框架，即使不考慮美國企業(yè)在外包活動中得到的無形資產(chǎn)收益,，美國2016年的貿(mào)易逆差會從7500億美元減少到約一半的3960億美元,。本文的框架表明：在討論國際收支平衡問題和相應(yīng)的政策措施時，我們的分析應(yīng)當(dāng)基于一個囊括21世紀(jì)所有的不同類別的貿(mào)易活動的框架,。對于解決不平等問題,，無形資產(chǎn)貿(mào)易的既得利益者和社會其它群體之間的收入再分配是非常重要的措施。此外,，國際社會還應(yīng)合作遏制無形資產(chǎn)貿(mào)易收益的跨國避稅,。

4. 無形資產(chǎn)貿(mào)易和基于全球價值鏈的國際貿(mào)易整體框架

許多國家專業(yè)化從事價值鏈中一個或者某幾個環(huán)節(jié)。因此,，一個產(chǎn)品的增加值并不是完全屬于一個國家,，而是分布于全球價值鏈上的不同國家。在單一國家價值鏈的情況下,，整個產(chǎn)品除了出口目的地國家的銷售利潤外的所有增加值都由一個國家獲得,。根據(jù)Constantinescu et al.(2018) 和世界銀行et al. (2017)，在2014年,，約三分之二的國際貿(mào)易在到達(dá)最終消費國之前涉及到超過兩次的跨境生產(chǎn),。

由于全球研發(fā)資源高度集中于少數(shù)幾個工業(yè)化國家(World Bank,2017; OECD, 2017)，新的知識創(chuàng)造仍然是這些工業(yè)化國家的特權(quán),。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）統(tǒng)計,，截至2017年，世界排名前25的創(chuàng)新國家除中國外全部都是發(fā)達(dá)國家,。而,，中國是在2017年第一次進入這個排行榜。與此同時,，有的國家有一個強大的國際化的商業(yè)服務(wù)產(chǎn)業(yè),，比如英國，還有一些國家則發(fā)展出了一系列具有國際聲譽的品牌,，如法國,、德國、日本和意大利,。于是,，發(fā)達(dá)國家更傾向于出口知識（想法、技術(shù),、商業(yè)模式,、營銷、品牌管理、商業(yè)服務(wù)和一些售后服務(wù)）和知識密集零部件,，同時進口制造品,。與此同時，發(fā)展中國家傾向于出口制造品,，同時進口知識密集產(chǎn)品,、服務(wù)或者通過各種知識貿(mào)易獲得知識本身。在獲得增加值方面,，大部分產(chǎn)品的增加值分布符合微笑曲線,，特別是單位勞動力增加值微笑曲線。然而,，無形資產(chǎn)在全球價值鏈上獲得的價值占比高于實物資產(chǎn),，且逐年遞增。2014年無形資產(chǎn)的收入占全球所有制造業(yè)產(chǎn)品的32%,，幾乎是有形資產(chǎn)的兩倍(WIPO, 2017),。

Corradoet al. (2012) 關(guān)于發(fā)達(dá)國家無形資產(chǎn)和增長的文章中使用了一個兩部門模型，一個上游知識生產(chǎn)部門和一個下游知識應(yīng)用部門,。上游部門利用免費的基礎(chǔ)知識（概念和想法）生產(chǎn)“完成的”想法和商業(yè)知識（如藍(lán)圖）,。另一種理解這個模型的方式是，一個部門是“創(chuàng)新”,，另一個是“生產(chǎn)”或者“終產(chǎn)品”,。Corrado et al. (2012)認(rèn)為常規(guī)的GDP增長率是不包含創(chuàng)新的投入的，直到這種投資資本化才會同時反映兩個部門的生產(chǎn),。由此,，無形資產(chǎn)代表了一種非常重要的經(jīng)濟增長資源和價值創(chuàng)造驅(qū)動因素。

基于Corrado et al. (2012) 和Haskel 和Westlake(2017)發(fā)現(xiàn)的無形資產(chǎn)（知識以及其他形式的無形資產(chǎn)）的重要作用,，本文提出一個全球價值鏈視角的國際貿(mào)易模型,，同時包含產(chǎn)品和知識（包括技術(shù)、管理,、營銷知識）的國際貿(mào)易,。我們從一個簡單的兩國家兩部門模型開始。國家A出口知識進口制造品,，國家B出口制造品進口知識,。于是，國際貿(mào)易（貿(mào)易平衡）是價值鏈上無形資產(chǎn)貿(mào)易和產(chǎn)品貿(mào)易的結(jié)合,。

令這種貿(mào)易更加復(fù)雜的是,，無形資產(chǎn)貿(mào)易有時會以不同的甚至更復(fù)雜的方式出現(xiàn),。一般來說,，無形資產(chǎn)（知識與品牌）的貿(mào)易有五種形式：授權(quán)、直接投資,、外包,、合作/聯(lián)盟和提供咨詢服務(wù),。這些方式在價值鏈上以不同方式獲取增加值（總結(jié)如表1）。

　　表1：知識貿(mào)易的不同形式和收益獲取方式

授權(quán)是一種常見的無形資產(chǎn)貿(mào)易方式,。這種貿(mào)易方式適用于多種無形資產(chǎn),，包括技術(shù)專利、商業(yè)模式,、無專利的技術(shù)竅門和品牌等,。在獲得授權(quán)費后，知識產(chǎn)權(quán)的所有者可以向其他單位授予知識產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)（如專利,、商標(biāo),、工業(yè)流程和設(shè)計等機密和特許經(jīng)銷權(quán)），也可以通過許可協(xié)議授權(quán)其使用原版（如書籍文章,、計算機軟件,、影像作品和音像作品的版權(quán)）以及相關(guān)權(quán)利（如現(xiàn)場表演、視,、有線電視和衛(wèi)星廣播） (IMF, 2017),。除了直接授權(quán)外，有時也會出現(xiàn)公司間交叉授權(quán),，允許彼此使用對方的特定專利技術(shù),。這種交叉授權(quán)多用于電子產(chǎn)業(yè)，因為生產(chǎn)電子最終產(chǎn)品需要的眾多專利往往屬于不同的公司或組織,。在2016年,，全球?qū)＠С鲞_(dá)到22385億美元。中國支付了130.4億美元用于購買外國的專利授權(quán),，同年獲得了10.8億美元的專利授權(quán)費,。相比之下，美國支付了443.9億美元的外國專利費用,，同時獲得了1244.2億美元的專利授權(quán)費（如圖3）,。

外商直接投資, 在許多情況下，特別是公司擁有知識產(chǎn)權(quán)時,，公司可能會利用知識產(chǎn)權(quán)結(jié)合物質(zhì)資本（包括金融資本,、機器設(shè)備和營銷知識）以外商直接投資的方式在外國成立公司或者制造/服務(wù)單位。這種外商直接投資既可以是全資子公司的形式,，也可以是與當(dāng)?shù)睾献骰锇槌闪⒑腺Y機構(gòu),。知識產(chǎn)權(quán)所有者的商業(yè)/金融能力越強越有可能用外商直接投資的方式而不是專利授權(quán)的方式獲取知識產(chǎn)權(quán)的價值。一般來說,，知識產(chǎn)權(quán)所有者中,，商業(yè)機構(gòu)比學(xué)術(shù)研究機構(gòu)更有可能采取外商直接投資的方式。常見的案例包括西門子、大眾,、梅賽德斯奔馳,、通用汽車、通用電氣在中國和其他發(fā)展中國家成立的合資或獨資子公司,。