證監(jiān)會表示,，證監(jiān)會將持續(xù)加大對科創(chuàng)板保薦業(yè)務(wù)違規(guī)行為的打擊力度,，督促保薦機構(gòu)及其保薦代表人嚴(yán)格履行核查驗證、專業(yè)把關(guān)的法定職責(zé),，做好盡職調(diào)查和信息披露工作,，充分把控項目風(fēng)險，切實發(fā)揮資本市場“看門人”作用,，推動科創(chuàng)板市場平穩(wěn)健康發(fā)展,。

上交所在紀(jì)律處分決定書指出，招股說明書報送稿以及對發(fā)行上市審核問詢的回復(fù),，是股票發(fā)行上市審核中的重要文件,，市場和投資者對此高度關(guān)注,。萬久清、莫鵬作為中金公司委派的保薦代表人,，應(yīng)當(dāng)恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,，誠實守信、勤勉盡責(zé),，按照要求認(rèn)真回復(fù)問詢問題,，報告招股說明書的修改內(nèi)容。其上述不當(dāng)行為,，違反了《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定,，也違反了保薦代表人的執(zhí)業(yè)規(guī)范?；诓槊鞯氖聦?，萬久清、莫鵬是本次違規(guī)行為的直接責(zé)任人,，上交所按照紀(jì)律處分委員會審核意見,，對其予以通報批評。該紀(jì)律處分決定將通報中國證監(jiān)會,，并記入保薦代表人的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價和誠信檔案,。

上述違規(guī)行為發(fā)生，同時也說明中金公司作為保薦機構(gòu),，在保薦代表人業(yè)務(wù)管理,、保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部質(zhì)量控制等方面存在薄弱環(huán)節(jié)。就此,，上交所已對中金公司另行采取了書面警示的監(jiān)管措施,，督促其在科創(chuàng)板相關(guān)發(fā)行上市申請項目中，進一步加強保薦業(yè)務(wù)和保薦代表人監(jiān)督管理,。

上交所方面表示,，科創(chuàng)板發(fā)行上市審核是試點注冊制的重要組成部分，需要堅持以信息披露為中心,，需要壓實中介機構(gòu)對信息披露質(zhì)量的把關(guān)責(zé)任,。后續(xù)，上交所對發(fā)行上市審核過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為,，將嚴(yán)格依規(guī)予以懲處。希望所有的保薦機構(gòu),、保薦代表人和其他中介機構(gòu)及其相關(guān)責(zé)任人,，能夠從本起違規(guī)行為和紀(jì)律處分中汲取經(jīng)驗教訓(xùn)，認(rèn)真履行職責(zé),，對制作和報送的信息披露文件進行全面核查驗證,，共同推動設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的平穩(wěn)有序?qū)嵤?/p>

中金公司表示,，就監(jiān)管部門對于保薦代表人萬久清、莫鵬的紀(jì)律處分和行政監(jiān)管措施,，公司高度重視,，要求員工引以為戒，認(rèn)真學(xué)習(xí)和深刻領(lǐng)會相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求,，并將進一步加強保薦業(yè)務(wù)和保薦代表人的管控和培訓(xùn),，提升保薦代表人執(zhí)業(yè)水平、確保保薦工作質(zhì)量,。

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　　首張罰單彰顯科創(chuàng)板發(fā)行審核嚴(yán)肅性

本應(yīng)認(rèn)真完成的試卷沒有答好,，又不按正常流程訂正，卻去修改考題,，想當(dāng)作什么都沒發(fā)生,，這樣的行為竟發(fā)生在一家擬科創(chuàng)板上市公司的保薦代表人身上，使得“考場紀(jì)律”的嚴(yán)肅性愈發(fā)凸顯,。