原標(biāo)題： 違規(guī)必究,！上交所開出科創(chuàng)板紀(jì)律處分第一單

近期，上交所在科創(chuàng)板發(fā)行上市審核中發(fā)現(xiàn),，交控科技股份有限公司發(fā)行上市保薦代表人萬久清,、莫鵬違規(guī)改動(dòng)招股說明書、審核問詢函等注冊(cè)申請(qǐng)相關(guān)文件,。

上交所對(duì)保薦代表人萬久清,、莫鵬予以通報(bào)批評(píng)的決定。這兩名保薦代表人受中國國際金融股份有限公司（簡稱“中金公司”）指派,，在交控科技股份有限公司申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目中擔(dān)任具體負(fù)責(zé)人,。

經(jīng)調(diào)查核實(shí)，按照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,，在上交所采取紀(jì)律處分的基礎(chǔ)上,，證監(jiān)會(huì)對(duì)上述兩名保薦代表人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

據(jù)查,，4月28日,，在向上交所報(bào)送的《交控科技股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)文件審核問詢函的回復(fù)》（下稱《問詢回復(fù)》）及同步報(bào)送的更新版招股說明書中，萬久清,、莫鵬作為保薦工作具體負(fù)責(zé)人,，擅自多處修改了招股說明書中有關(guān)經(jīng)營數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)與技術(shù),、管理層分析等信息披露數(shù)據(jù)和內(nèi)容,，并由此同步多處修改了上交所問詢問題中引述的招股說明書相關(guān)內(nèi)容,。

對(duì)上述修改，未按上交所要求采用楷體加粗格式標(biāo)明并向上交所報(bào)告,，也未按照保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和中金公司內(nèi)部控制制度的規(guī)定報(bào)送公司內(nèi)核部門審核把關(guān),。違規(guī)行為發(fā)生后，中金公司及其保薦代表人萬久清,、莫鵬認(rèn)識(shí)到行為的錯(cuò)誤,，并按照要求予以改正。

證監(jiān)會(huì)指出,，注冊(cè)申請(qǐng)相關(guān)文件是科創(chuàng)板股票發(fā)行上市過程中具有法律約束力的文件,。《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》明確規(guī)定,，注冊(cè)申請(qǐng)文件獲受理后,，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或者交易所同意不得改動(dòng)。各保薦機(jī)構(gòu),、保薦代表人和其他相關(guān)從業(yè)人員,，應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)和嚴(yán)格遵守科創(chuàng)板各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，勤勉盡責(zé),、誠實(shí)守信,，切實(shí)履行信息披露、事項(xiàng)報(bào)告等義務(wù),，積極配合審核工作,，全力確保申報(bào)質(zhì)量。