原標題： 違規(guī)必究,！上交所開出科創(chuàng)板紀律處分第一單

近期，上交所在科創(chuàng)板發(fā)行上市審核中發(fā)現(xiàn)，交控科技股份有限公司發(fā)行上市保薦代表人萬久清、莫鵬違規(guī)改動招股說明書、審核問詢函等注冊申請相關文件,。

上交所對保薦代表人萬久清、莫鵬予以通報批評的決定。這兩名保薦代表人受中國國際金融股份有限公司（簡稱“中金公司”）指派,，在交控科技股份有限公司申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目中擔任具體負責人,。

經(jīng)調(diào)查核實，按照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定,，在上交所采取紀律處分的基礎上,，證監(jiān)會對上述兩名保薦代表人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

據(jù)查,，4月28日,，在向上交所報送的《交控科技股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并在科創(chuàng)板上市申請文件審核問詢函的回復》（下稱《問詢回復》）及同步報送的更新版招股說明書中，萬久清,、莫鵬作為保薦工作具體負責人,，擅自多處修改了招股說明書中有關經(jīng)營數(shù)據(jù)、業(yè)務與技術,、管理層分析等信息披露數(shù)據(jù)和內(nèi)容,，并由此同步多處修改了上交所問詢問題中引述的招股說明書相關內(nèi)容。

對上述修改,，未按上交所要求采用楷體加粗格式標明并向上交所報告,，也未按照保薦業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)范和中金公司內(nèi)部控制制度的規(guī)定報送公司內(nèi)核部門審核把關。違規(guī)行為發(fā)生后,，中金公司及其保薦代表人萬久清,、莫鵬認識到行為的錯誤，并按照要求予以改正,。

證監(jiān)會指出,，注冊申請相關文件是科創(chuàng)板股票發(fā)行上市過程中具有法律約束力的文件?！犊苿?chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》明確規(guī)定,，注冊申請文件獲受理后，未經(jīng)中國證監(jiān)會或者交易所同意不得改動,。各保薦機構,、保薦代表人和其他相關從業(yè)人員，應認真學習和嚴格遵守科創(chuàng)板各項業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,，勤勉盡責,、誠實守信，切實履行信息披露,、事項報告等義務，積極配合審核工作,，全力確保申報質(zhì)量,。