證監(jiān)會(huì)表示，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)加大對(duì)科創(chuàng)板保薦業(yè)務(wù)違規(guī)行為的打擊力度,，督促保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人嚴(yán)格履行核查驗(yàn)證,、專業(yè)把關(guān)的法定職責(zé),，做好盡職調(diào)查和信息披露工作，充分把控項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),，切實(shí)發(fā)揮資本市場(chǎng)“看門(mén)人”作用,，推動(dòng)科創(chuàng)板市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。

上交所在紀(jì)律處分決定書(shū)指出，招股說(shuō)明書(shū)報(bào)送稿以及對(duì)發(fā)行上市審核問(wèn)詢的回復(fù),，是股票發(fā)行上市審核中的重要文件,，市場(chǎng)和投資者對(duì)此高度關(guān)注。萬(wàn)久清,、莫鵬作為中金公司委派的保薦代表人，應(yīng)當(dāng)恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,，誠(chéng)實(shí)守信,、勤勉盡責(zé)，按照要求認(rèn)真回復(fù)問(wèn)詢問(wèn)題,，報(bào)告招股說(shuō)明書(shū)的修改內(nèi)容,。其上述不當(dāng)行為，違反了《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定,，也違反了保薦代表人的執(zhí)業(yè)規(guī)范,。基于查明的事實(shí),，萬(wàn)久清,、莫鵬是本次違規(guī)行為的直接責(zé)任人，上交所按照紀(jì)律處分委員會(huì)審核意見(jiàn),，對(duì)其予以通報(bào)批評(píng),。該紀(jì)律處分決定將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入保薦代表人的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)和誠(chéng)信檔案,。

上述違規(guī)行為發(fā)生,，同時(shí)也說(shuō)明中金公司作為保薦機(jī)構(gòu)，在保薦代表人業(yè)務(wù)管理,、保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部質(zhì)量控制等方面存在薄弱環(huán)節(jié),。就此，上交所已對(duì)中金公司另行采取了書(shū)面警示的監(jiān)管措施,，督促其在科創(chuàng)板相關(guān)發(fā)行上市申請(qǐng)項(xiàng)目中,，進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)和保薦代表人監(jiān)督管理。

上交所方面表示,，科創(chuàng)板發(fā)行上市審核是試點(diǎn)注冊(cè)制的重要組成部分,，需要堅(jiān)持以信息披露為中心，需要壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)對(duì)信息披露質(zhì)量的把關(guān)責(zé)任,。后續(xù),，上交所對(duì)發(fā)行上市審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，將嚴(yán)格依規(guī)予以懲處,。希望所有的保薦機(jī)構(gòu),、保薦代表人和其他中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)責(zé)任人，能夠從本起違規(guī)行為和紀(jì)律處分中汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，認(rèn)真履行職責(zé),，對(duì)制作和報(bào)送的信息披露文件進(jìn)行全面核查驗(yàn)證,，共同推動(dòng)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的平穩(wěn)有序?qū)嵤?/p>

中金公司表示，就監(jiān)管部門(mén)對(duì)于保薦代表人萬(wàn)久清,、莫鵬的紀(jì)律處分和行政監(jiān)管措施,，公司高度重視，要求員工引以為戒,，認(rèn)真學(xué)習(xí)和深刻領(lǐng)會(huì)相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求,，并將進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)和保薦代表人的管控和培訓(xùn)，提升保薦代表人執(zhí)業(yè)水平,、確保保薦工作質(zhì)量,。