券商高管炒股7年盈利近5500萬被查處“沒一罰一”

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2022-07-01 11:32:43 瀟湘晨報

原標(biāo)題：又有從業(yè)人員違規(guī)炒股吃罰單,！券商副總監(jiān)7年賺5500萬，結(jié)果被“沒一罰一”

近日,，上海證監(jiān)局和廈門證監(jiān)局分別公布了從業(yè)人員違規(guī)持有,、買賣股票的行政處罰決定書。

劉某先后任上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“海通資管”）研究員,、投資經(jīng)理,、權(quán)益投資部副總監(jiān)（主持工作），利用他人的5個證券賬戶累計交易金額146.82億元,，盈利約5463.87萬元,，后被上海證監(jiān)局沒收違法所得，并處以5463.87萬元罰款,。

柳某信擔(dān)任國盛證券廈門蓮花南路證券營業(yè)部客戶經(jīng)理,，存在私下接受客戶委托買賣證券以及借他人名義持有,、買賣股票情況。

后柳某信被廈門證監(jiān)局沒收違法所得2282.99元,，并處以約4.14萬元罰款,。

券商資管權(quán)益投資部副總監(jiān)違規(guī)炒股交易147億元

6月29日，上海證監(jiān)局披露了劉某違法買賣股票的行政處罰決定書,。2013年9月24日至2020年6月3日期間,，劉某先后任海通資管研究員、投資經(jīng)理,、權(quán)益投資部副總監(jiān)（主持工作）,，為證券從業(yè)人員。

2013年9月24日至2020年6月3日期間,，劉某先后利用“秦某珍” 等5個證券賬戶持有,、買賣股票，通過劉某個人使用的手機(jī)和電腦設(shè)備委托下單共計24623筆,，占總委托下單筆數(shù)的89.37%,，累計交易金額約146.82億元，盈利約5463.87萬元,。

上海證監(jiān)局認(rèn)為,，劉某作為證券從業(yè)人員，利用“秦某珍”等5個證券賬戶持有,、買賣股票的行為，違反了《證券法》第四十條第一款關(guān)于禁止從業(yè)人員借他人名義持有,、買賣股票的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員,，直接或者以化名,、借他人名義持有、買賣股票”的違法行為,。

根據(jù)劉某違法行為的事實,、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,，上海證監(jiān)局決定：責(zé)令劉某依法處理非法持有的股票,，沒收劉某違法所得5463.87萬元，并對劉某處以5463.87萬元罰款,。

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