券商高管炒股7年盈利近5500萬(wàn)被查處“沒一罰一”

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2022-07-01 11:32:43 瀟湘晨報(bào)

原標(biāo)題：又有從業(yè)人員違規(guī)炒股吃罰單！券商副總監(jiān)7年賺5500萬(wàn),，結(jié)果被“沒一罰一”

近日,，上海證監(jiān)局和廈門證監(jiān)局分別公布了從業(yè)人員違規(guī)持有、買賣股票的行政處罰決定書,。

劉某先后任上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“海通資管”）研究員,、投資經(jīng)理,、權(quán)益投資部副總監(jiān)（主持工作）,，利用他人的5個(gè)證券賬戶累計(jì)交易金額146.82億元,，盈利約5463.87萬(wàn)元，后被上海證監(jiān)局沒收違法所得,，并處以5463.87萬(wàn)元罰款,。

柳某信擔(dān)任國(guó)盛證券廈門蓮花南路證券營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理，存在私下接受客戶委托買賣證券以及借他人名義持有,、買賣股票情況,。

后柳某信被廈門證監(jiān)局沒收違法所得2282.99元，并處以約4.14萬(wàn)元罰款,。

券商資管權(quán)益投資部副總監(jiān)違規(guī)炒股交易147億元

6月29日,，上海證監(jiān)局披露了劉某違法買賣股票的行政處罰決定書。2013年9月24日至2020年6月3日期間,，劉某先后任海通資管研究員,、投資經(jīng)理、權(quán)益投資部副總監(jiān)（主持工作）,，為證券從業(yè)人員,。

2013年9月24日至2020年6月3日期間，劉某先后利用“秦某珍” 等5個(gè)證券賬戶持有,、買賣股票,，通過(guò)劉某個(gè)人使用的手機(jī)和電腦設(shè)備委托下單共計(jì)24623筆，占總委托下單筆數(shù)的89.37%,，累計(jì)交易金額約146.82億元,，盈利約5463.87萬(wàn)元,。

上海證監(jiān)局認(rèn)為，劉某作為證券從業(yè)人員,，利用“秦某珍”等5個(gè)證券賬戶持有,、買賣股票的行為，違反了《證券法》第四十條第一款關(guān)于禁止從業(yè)人員借他人名義持有,、買賣股票的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員,，直接或者以化名,、借他人名義持有、買賣股票”的違法行為,。

根據(jù)劉某違法行為的事實(shí),、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度,，上海證監(jiān)局決定：責(zé)令劉某依法處理非法持有的股票，沒收劉某違法所得5463.87萬(wàn)元,，并對(duì)劉某處以5463.87萬(wàn)元罰款,。

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