券商高管炒股7年盈利近5500萬被查處“沒一罰一”(3)

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2022-07-01 11:32:43 瀟湘晨報

第一，劉某在2013年9月24日至2020年6月3日近7年的時間內(nèi)先后利用“秦某珍”等5個證券賬戶持有,、買賣股票的行為構(gòu)成一個違法行為整體,。本局于2020年8月對本案進(jìn)行立案調(diào)查，并未超過追責(zé)時效。

2013年9月至2020年6月期間,，劉某存在利用他人證券賬戶持有,、買賣股票的行為，該行為持續(xù)到現(xiàn)行《證券法》施行之后,。2014年修正的《證券法》及現(xiàn)行《證券法》均禁止證券從業(yè)人員違法持有,、買賣股票行為，且對該行為處罰幅度未作調(diào)整,，故不適用“從舊兼從輕”原則,。2020年1月至2020年6月3日期間，案涉的“毛某東”海通證券信用賬戶,、“周某玲”海通證券信用賬戶和“王某華”海通證券普通賬戶3個賬戶雖由毛某東操作,，但其操作是為劉某服務(wù)，賬戶資金來源于劉某,，涉案期間證券賬戶中的股票實際持有人為劉某,，認(rèn)定該涉案期間劉某行為違法無誤。

第二,，結(jié)合在案證據(jù),，2013年9月24日至2020年6月3日期間，劉某先后利用的“秦某珍”等5個證券賬戶的資金來源于劉某,。沒有證據(jù)顯示證券賬戶內(nèi)資金存在由毛某東出資,、收益歸毛某東的情況。本案盈虧計算并無不當(dāng),。

第三,，對劉某處罰建議已綜合考慮了違法事實、情節(jié)與社會危害程度等因素,，確定的處罰幅度適當(dāng),。結(jié)合在案證據(jù)，劉某并未主動中止違法行為,。劉某提出的家庭情況困難,，不屬于《行政處罰法》規(guī)定的應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的情形。

第四,，本局對劉某違法持有,、買賣股票行為作出行政處罰的程序合法，不存在違反《關(guān)于加強行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作的意見》及相關(guān)規(guī)定的情形,。

綜上,，上海證監(jiān)局對劉某及其代理人提出的陳述、申辯意見不予采納,。

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