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券商高管炒股7年盈利近5500萬被查處“沒一罰一”(4)

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2022-07-01 11:32:43  瀟湘晨報

6月30日,,廈門證監(jiān)局也對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股進(jìn)行了行政處罰,。廈門證監(jiān)局披露顯示,,2015年3月,,柳某信在中金財富證券獲得中國證券業(yè)協(xié)會一般證券業(yè)務(wù)資格,。2018年12月3日至2022年3月31日,柳某信擔(dān)任國盛證券廈門蓮花南路證券營業(yè)部客戶經(jīng)理,,為證券公司從業(yè)人員,。

據(jù)查,雍某娜為柳某信的配偶,?!坝耗衬取弊C券賬戶2019年3月14日開立于國盛證券廈門蓮花南路證券營業(yè)部,,賬戶交易資金18.14萬元來自于“雍某娜”中投證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬,交易盈虧由家庭共同承擔(dān),。柳某信在國盛證券任職期間,,于2019年3月22日至2020年1月6日決策并操作“雍某娜”證券賬戶買賣股票262筆,累計交易金額910.60萬元,,交易整體虧損,。截至廈門證監(jiān)局對柳某信立案調(diào)查之日,其仍持有部分股票,。

柳某信除了借他人名義持有,、買賣股票情況外,還存在私下接受客戶委托買賣證券情況,。2019年3月8日至2020年5月7日期間,,柳某信通過電話或口頭方式獲取八名客戶的證券賬戶賬號及密碼,私下接受客戶委托,,累計開展證券交易2892筆,。上述證券賬戶交易資金均為客戶自有資金,柳某信未獲取收益分成或報酬,,但從國盛證券取得傭金提成收入2282.99元,。2020年6月,國盛證券依據(jù)公司內(nèi)部規(guī)章制度對柳某信私下接受客戶委托買賣證券的行為進(jìn)行了處分,。

最終,,廈門證監(jiān)局對對柳某信借他人名義持有、買賣股票行為責(zé)令依法處理非法持有的股票,,并處以3萬元罰款,;對柳某信私下接受客戶委托買賣證券行為,責(zé)令改正,,給予警告,,沒收違法所得2282.99元,并處以1.14萬元罰款,。

(責(zé)任編輯:周晶晶 CN032)
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