券商高管炒股7年盈利近5500萬(wàn)被查處“沒(méi)一罰一”(2)

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2022-07-01 11:32:43 瀟湘晨報(bào)

劉某及其代理人曾提出7條申辯意見(jiàn)

不過(guò)，在處罰落地之前,，劉某及其代理人在兩次聽(tīng)證會(huì)和陳述,、申辯材料中提出了7條申辯理由。

劉某及其代理人提出：第一,，劉某的案涉違法行為分為3個(gè)階段。其中,，2013年9月24日至2015年5月期間,，劉某買(mǎi)賣(mài)股票的行為已過(guò)行政處罰追責(zé)時(shí)效；2015年6月至2019年12月期間,，劉某買(mǎi)賣(mài)股票的行為應(yīng)認(rèn)定為利用未公開(kāi)信息交易,，不應(yīng)認(rèn)定為從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票，根據(jù)從輕和特別法優(yōu)先的法律適用原則,，應(yīng)當(dāng)適用《證券法》第一百九十一條,；2020年1月至2020年6月3日期間，劉某已將毛某東,、王某華,、周某玲等3人的證券賬戶、銀行卡,、U盾等全部交給了毛某東,，由毛某東自行交易，不存在違法行為，不應(yīng)予以行政處罰,。

第二,，劉某已于2015年停止使用許某蘭、秦某珍賬戶,，已過(guò)行政處罰追責(zé)時(shí)效,。

第三，本案盈虧計(jì)算不當(dāng),，劉某使用證券賬戶內(nèi)資金由劉某和毛某東共同出資,，收益部分歸毛某東，建議重新計(jì)算本案盈虧,。

第四,，劉某存在自動(dòng)中止違法行為的從輕情節(jié)，建議對(duì)劉某予以從輕處理,。

第五,，《行政處罰事先告知書(shū)》中確定的罰款金額過(guò)高，遠(yuǎn)超當(dāng)事人承受能力,。

第六,，上海證監(jiān)局在調(diào)查過(guò)程中未及時(shí)將劉某涉嫌利用未公開(kāi)信息交易案移送司法機(jī)關(guān)，程序違法,。

第七,，目前劉某利用未公開(kāi)信息交易案已在刑事審判階段尚未判決，根據(jù)中共中央辦公廳,、國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院法制辦等部門(mén)《關(guān)于加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作的意見(jiàn)》的通知（中辦發(fā)[2011]8號(hào)）第一條第三款規(guī)定,，不宜對(duì)劉某進(jìn)行行政處罰。

上海證監(jiān)局對(duì)劉某申辯意見(jiàn)不予采納

對(duì)于前述劉某及其代理人提出的申辯理由,，上海證監(jiān)局認(rèn)為：

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