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券商高管炒股7年盈利近5500萬被查處“沒一罰一”(2)

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2022-07-01 11:32:43  瀟湘晨報

劉某及其代理人曾提出7條申辯意見

不過,，在處罰落地之前,，劉某及其代理人在兩次聽證會和陳述,、申辯材料中提出了7條申辯理由,。

劉某及其代理人提出：第一,，劉某的案涉違法行為分為3個階段,。其中,，2013年9月24日至2015年5月期間,，劉某買賣股票的行為已過行政處罰追責(zé)時效,；2015年6月至2019年12月期間,，劉某買賣股票的行為應(yīng)認(rèn)定為利用未公開信息交易,，不應(yīng)認(rèn)定為從業(yè)人員違法買賣股票,，根據(jù)從輕和特別法優(yōu)先的法律適用原則,，應(yīng)當(dāng)適用《證券法》第一百九十一條,；2020年1月至2020年6月3日期間,，劉某已將毛某東、王某華,、周某玲等3人的證券賬戶、銀行卡,、U盾等全部交給了毛某東,，由毛某東自行交易,，不存在違法行為，不應(yīng)予以行政處罰,。

第二,，劉某已于2015年停止使用許某蘭、秦某珍賬戶,，已過行政處罰追責(zé)時效,。

第三,，本案盈虧計算不當(dāng),，劉某使用證券賬戶內(nèi)資金由劉某和毛某東共同出資，收益部分歸毛某東,，建議重新計算本案盈虧,。

第四，劉某存在自動中止違法行為的從輕情節(jié),，建議對劉某予以從輕處理,。

第五，《行政處罰事先告知書》中確定的罰款金額過高,，遠超當(dāng)事人承受能力,。

第六，上海證監(jiān)局在調(diào)查過程中未及時將劉某涉嫌利用未公開信息交易案移送司法機關(guān),，程序違法,。

第七，目前劉某利用未公開信息交易案已在刑事審判階段尚未判決,，根據(jù)中共中央辦公廳,、國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院法制辦等部門《關(guān)于加強行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作的意見》的通知（中辦發(fā)[2011]8號）第一條第三款規(guī)定，不宜對劉某進行行政處罰,。

上海證監(jiān)局對劉某申辯意見不予采納

對于前述劉某及其代理人提出的申辯理由,，上海證監(jiān)局認(rèn)為：

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