高瓴背后的資本被證監(jiān)會(huì)盯上了頂風(fēng)作案涉嫌違規(guī)減持

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2023-11-14 16:07:26 鳳凰網(wǎng)

原標(biāo)題：高瓴背后的資本被證監(jiān)會(huì)盯上了

11月8日晚，隆基綠能發(fā)公告稱,，公司股東HHLR因涉嫌“違規(guī)減持”被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,。

HHLR是亞洲最大的私募機(jī)構(gòu)高瓴資本在美國(guó)設(shè)立的二級(jí)市場(chǎng)投資主體，其通過(guò)QFII渠道投資中國(guó)A股市場(chǎng),。

2020年,，HHLR斥資158.41億元受讓2.26億股隆基綠能，并在兩次轉(zhuǎn)股后持股達(dá)到4.44億股,，持股比例為5.85%,。

不過(guò)，作為持股5%以上的股東,，HHLR在參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)期間（出借證券后持股比例降至5%以下）,，發(fā)生了未作信息披露的減持。

在證監(jiān)會(huì)不斷強(qiáng)調(diào)要“規(guī)范股份減持行為”,，且在第三季度明顯加大處罰力度的監(jiān)管環(huán)境下,，高瓴的舉動(dòng)無(wú)疑是“頂風(fēng)作案”。

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“繞道減持”

根據(jù)HHLR向美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）報(bào)送的數(shù)據(jù)顯示,，截至2022年末，它的資管規(guī)模為458.71億美元,。

其中,，411.46億美元資產(chǎn)由14名投資者通過(guò)集合投資工具（如基金,、投資組合管理等）持有，養(yǎng)老金客戶持有資產(chǎn)37.82億美元,，主權(quán)財(cái)富基金類投資者持有的資產(chǎn)規(guī)模5.46億美元,。

2020年12月20日，HHLR斥資158.41億元,，以70元/股的價(jià)格受讓2.26億股隆基綠能,。經(jīng)過(guò)2021年6月和2022年6月的兩次轉(zhuǎn)股后，HHLR對(duì)隆基綠能的持股在2022年末達(dá)到4.44億股,，持股比例為5.85%,。

前述公告中，導(dǎo)致HHLR被立案的“違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票”行為,，主要指它作為隆基綠能持股5%以上的股東,，在參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)期間（出借證券后持股比例降至5%以下）發(fā)生的未作信息披露的減持。

此外,，有知情人士對(duì)媒體表示,，HHLR背后是美元基金，投資人今年確實(shí)提出了贖回要求,，HHLR面對(duì)贖回也只能賣出股票,。

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