高瓴背后的資本被證監(jiān)會盯上了頂風作案涉嫌違規(guī)減持

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2023-11-14 16:07:26 鳳凰網(wǎng)

原標題：高瓴背后的資本被證監(jiān)會盯上了

11月8日晚,，隆基綠能發(fā)公告稱,，公司股東HHLR因涉嫌“違規(guī)減持”被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。

HHLR是亞洲最大的私募機構(gòu)高瓴資本在美國設(shè)立的二級市場投資主體,，其通過QFII渠道投資中國A股市場,。

2020年，HHLR斥資158.41億元受讓2.26億股隆基綠能,，并在兩次轉(zhuǎn)股后持股達到4.44億股,，持股比例為5.85%。

不過,，作為持股5%以上的股東,，HHLR在參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)期間（出借證券后持股比例降至5%以下），發(fā)生了未作信息披露的減持,。

在證監(jiān)會不斷強調(diào)要“規(guī)范股份減持行為”,，且在第三季度明顯加大處罰力度的監(jiān)管環(huán)境下,，高瓴的舉動無疑是“頂風作案”。

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“繞道減持”

根據(jù)HHLR向美國證券交易委員會（SEC）報送的數(shù)據(jù)顯示,，截至2022年末，它的資管規(guī)模為458.71億美元,。

其中,，411.46億美元資產(chǎn)由14名投資者通過集合投資工具（如基金、投資組合管理等）持有,，養(yǎng)老金客戶持有資產(chǎn)37.82億美元,，主權(quán)財富基金類投資者持有的資產(chǎn)規(guī)模5.46億美元。

2020年12月20日,，HHLR斥資158.41億元,，以70元/股的價格受讓2.26億股隆基綠能。經(jīng)過2021年6月和2022年6月的兩次轉(zhuǎn)股后,，HHLR對隆基綠能的持股在2022年末達到4.44億股,，持股比例為5.85%。

前述公告中,，導致HHLR被立案的“違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票”行為,，主要指它作為隆基綠能持股5%以上的股東，在參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)期間（出借證券后持股比例降至5%以下）發(fā)生的未作信息披露的減持,。

此外,，有知情人士對媒體表示，HHLR背后是美元基金,，投資人今年確實提出了贖回要求,，HHLR面對贖回也只能賣出股票。

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