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“50后”大媽借用5個(gè)賬戶,,巨額交易超35億元,!廣東證監(jiān)局開2024年“1號(hào)罰單”

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2024-02-20 16:52:11  證券時(shí)報(bào)

近日,廣東證監(jiān)局發(fā)布2024年的“1號(hào)罰單”,,“50后”的謝某娣因借用他人賬戶從事證券交易被處罰,。

罰單顯示,謝某娣借用多達(dá)5個(gè)證券賬戶從事證券交易,,證券交易總額高達(dá)35.77億元,。依據(jù)相關(guān)規(guī)定,廣東證監(jiān)局對(duì)謝某娣責(zé)令改正,,給予警告,,并處以40萬(wàn)元的罰款。

借用他人賬戶巨額交易35.77億元

據(jù)廣東證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書顯示,,謝某娣,,女,195X年1月出生,,住址為浙江省寧波市海曙區(qū),。

2019年10月16日至2023年3月27日之間,謝某娣共借用5個(gè)證券賬戶從事證券交易,。具體如下:

“胡某琴”證券賬戶,,2006年7月7日開立于安信證券股份有限公司寧波車轎街證券營(yíng)業(yè)部。2020年12月18日至2023年3月8日期間,,謝某娣借用“胡某琴”證券賬戶從事證券交易,。

“張某”證券賬戶,2019年10月15日開立于興業(yè)證券股份有限公司寧波分公司,。2019年10月16日至2023年3月28日期間,,謝某娣借用“張某”證券賬戶從事證券交易。

“尤某珍”證券賬戶,,2020年4月20日開立于首創(chuàng)證券股份有限公司寧波河清北路證券營(yíng)業(yè)部,。2020年12月30日至2023年3月27日期間,謝某娣借用“尤某珍”證券賬戶從事證券交易,。

“姚某鳴”證券賬戶,,2020年5月27日開立于華鑫證券有限責(zé)任公司寧波保稅區(qū)興業(yè)大道營(yíng)業(yè)部。2020年6月1日至2022年8月15日期間,,謝某娣借用“姚某鳴”證券賬戶從事證券交易,。

“趙某”證券賬戶,,2020年9月1日開立于華鑫證券有限責(zé)任公司寧波保稅區(qū)興業(yè)大道營(yíng)業(yè)部。2020年11月26日至2021年5月26日期間,,謝某娣借用“趙某”證券賬戶從事證券交易,。

借用期間,謝某娣與賬戶提供方約定按照一比二的比例出資,,并實(shí)際投入交易資金。經(jīng)統(tǒng)計(jì),,上述證券賬戶在借用期間合計(jì)發(fā)生證券交易35.77億元,,其中股票、可轉(zhuǎn)債等交易4.90億元,,質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易30.87億元,。

借用他人賬戶屬違法行為

能不能借他人(包括親屬)股票賬戶炒股?監(jiān)管明確:不能,。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為,,謝某娣借用他人證券賬戶從事證券交易的行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述的借用他人證券賬戶從事證券交易的行為,。

謝某娣在申辯材料中提出:其一,,其與胡某琴、張某,、尤某珍屬于合作從事證券業(yè)務(wù)關(guān)系,,雙方按照約定的比例出資、分成,,并由賬戶持有人本人承擔(dān)虧損,,與借用他人證券賬戶從事證券交易具有本質(zhì)區(qū)別。其二,,其不認(rèn)識(shí)也從未借用,、操作過(guò)“姚某鳴”“趙某”證券賬戶。

針對(duì)謝某娣提出的申辯理由,,廣東證監(jiān)局認(rèn)為,,在案詢問(wèn)筆錄、相關(guān)協(xié)議,、涉案賬戶資金,、交易及交易設(shè)備硬件信息等證據(jù),足以證明謝某娣實(shí)際控制“胡某琴”等5個(gè)涉案賬戶,,且將自有資金投入涉案賬戶并交易,,相關(guān)行為構(gòu)成借用行為。同時(shí),,“姚某鳴”“趙某”賬戶所有人姚某鳴,、趙某以及賬戶借用中間人張某1均指認(rèn),,賬戶經(jīng)張某1介紹,借給謝某娣使用,。我局對(duì)謝某娣的申辯意見不予采納,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié)及社會(huì)危害程度,,依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定,廣東證監(jiān)局決定,,對(duì)謝某娣責(zé)令改正,,給予警告,并處以40萬(wàn)元的罰款,。

警惕“場(chǎng)外配資”行為

謝某娣“借用”賬戶證券交易與場(chǎng)外配資賬戶相似,,不過(guò),從謝某娣的申辯理由可以看到,,其“與相關(guān)賬戶按照約定的比例出資,、分成,并由賬戶持有人本人承擔(dān)虧損”,,這或更多是一種“民間配資”違規(guī)證券交易方式,。

“場(chǎng)外配資”是指以高于投資者支付的保證金數(shù)倍的比例向其出借資金,組織投資者在特定證券,、期貨賬戶上使用借用資金及保證金進(jìn)行股票,、期貨交易,并收取利息,、費(fèi)用或收益分成的活動(dòng),。行為模式主要包括:

1.系統(tǒng)分倉(cāng)模式。主要指配資中介機(jī)構(gòu)利用賬戶分倉(cāng)系統(tǒng)將證券,、期貨賬戶拆分為若干虛擬交易子賬戶,,并提供給投資者進(jìn)行股票、期貨配資交易,。

2.出借賬戶模式,。主要指配資中介機(jī)構(gòu)將自有或控制的證券、期貨賬戶提供給投資者進(jìn)行股票,、期貨配資交易,。

3.虛盤配資模式。主要指配資中介機(jī)構(gòu)利用虛擬股票,、期貨交易系統(tǒng)組織投資者進(jìn)行股票,、期貨配資交易,投資者的交易指令和資金并未實(shí)際進(jìn)入證券、期貨交易市場(chǎng),。

4.點(diǎn)買配資模式,。主要指點(diǎn)買人(即資金需求方)提供股票、期貨交易策略,,投資人(即資金提供方)提供配資資金和證券,、期貨賬戶,雙方經(jīng)配資中介機(jī)構(gòu)撮合后進(jìn)行股票,、期貨配資交易,,并按約定分享投資收益。

根據(jù)《證券法》《期貨交易管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定,,從事“場(chǎng)外配資”涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券,、期貨業(yè)務(wù),從事虛盤配資則涉嫌詐騙等違法犯罪活動(dòng),。

投資者應(yīng)警惕“場(chǎng)外配資”行為,,在投資過(guò)程中選擇合法機(jī)構(gòu),,堅(jiān)持理性投資,,并且提升自身的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)能力,謹(jǐn)防上當(dāng)受騙,。

(責(zé)任編輯:傅鑫)
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