滬深交易所發(fā)布股票發(fā)行上市審核等9項(xiàng)規(guī)則(15)

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2024-05-01 10:21:18 中新經(jīng)緯

五、本次修訂進(jìn)一步強(qiáng)化了現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)力度,，主要體現(xiàn)在哪些方面,？

答：現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)是發(fā)行上市書(shū)面審核的延伸，是嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)的重要手段,。為進(jìn)一步落實(shí)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)(試行)》等政策文件精神,，落實(shí)“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”要求，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任,，深交所修訂了《股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第4號(hào)——現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)》,，著重從以下三個(gè)方面強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)力度。

一是明確“一督到底”,。遏制“一督就撤”現(xiàn)象,，強(qiáng)化嚴(yán)監(jiān)管警示震懾，明確發(fā)行人撤回發(fā)行上市申請(qǐng)或者保薦人撤銷(xiāo)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)項(xiàng)目保薦的，不影響督導(dǎo)工作的實(shí)施,。

二是拓寬現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)覆蓋面,。在問(wèn)題導(dǎo)向現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)的基礎(chǔ)上，增加“隨機(jī)抽取”現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)方式,，可根據(jù)以上市公司質(zhì)量為導(dǎo)向的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果,，不定期按照不同比例隨機(jī)抽取項(xiàng)目，對(duì)保薦人發(fā)起現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo),。除審核環(huán)節(jié)外,，明確項(xiàng)目通過(guò)交易所上市審核委員會(huì)會(huì)議審議后至股票上市交易前，如果出現(xiàn)對(duì)發(fā)行人是否符合發(fā)行條件,、上市條件或者信息披露要求產(chǎn)生重大影響事項(xiàng),，可按照需要啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。

三是強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)與自律監(jiān)管有效銜接,。明確對(duì)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為,，將采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。針對(duì)實(shí)踐中個(gè)別督導(dǎo)對(duì)象消極配合等問(wèn)題,，明確保薦人,、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙,、逃避現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo),，謊報(bào)、隱匿,、銷(xiāo)毀相關(guān)證據(jù)材料的,，將在一定期限內(nèi)不接受其提交的發(fā)行上市申請(qǐng)文件。

六,、請(qǐng)介紹本次制定投資價(jià)值研究報(bào)告有關(guān)指引的主要內(nèi)容,，如何進(jìn)一步提升投資價(jià)值研究報(bào)告質(zhì)量？

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