滬深交易所發(fā)布股票發(fā)行上市審核等9項規(guī)則(15)

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2024-05-01 10:21:18 中新經(jīng)緯

五,、本次修訂進一步強化了現(xiàn)場督導力度，主要體現(xiàn)在哪些方面,？

答：現(xiàn)場督導是發(fā)行上市書面審核的延伸,，是嚴把發(fā)行上市準入關的重要手段。為進一步落實證監(jiān)會《關于嚴把發(fā)行上市準入關從源頭提高上市公司質(zhì)量的意見(試行)》等政策文件精神,，落實“申報即擔責”要求,，壓實中介機構“看門人”責任，深交所修訂了《股票發(fā)行上市審核業(yè)務指引第4號——現(xiàn)場督導》,，著重從以下三個方面強化現(xiàn)場督導力度,。

一是明確“一督到底”。遏制“一督就撤”現(xiàn)象,，強化嚴監(jiān)管警示震懾,，明確發(fā)行人撤回發(fā)行上市申請或者保薦人撤銷對現(xiàn)場督導項目保薦的，不影響督導工作的實施,。

二是拓寬現(xiàn)場督導覆蓋面,。在問題導向現(xiàn)場督導的基礎上，增加“隨機抽取”現(xiàn)場督導方式,，可根據(jù)以上市公司質(zhì)量為導向的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結果,，不定期按照不同比例隨機抽取項目，對保薦人發(fā)起現(xiàn)場督導,。除審核環(huán)節(jié)外,，明確項目通過交易所上市審核委員會會議審議后至股票上市交易前，如果出現(xiàn)對發(fā)行人是否符合發(fā)行條件,、上市條件或者信息披露要求產(chǎn)生重大影響事項,，可按照需要啟動現(xiàn)場督導。

三是強化現(xiàn)場督導與自律監(jiān)管有效銜接,。明確對現(xiàn)場督導發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為,，將采取相應的自律監(jiān)管措施或者紀律處分。針對實踐中個別督導對象消極配合等問題,，明確保薦人,、證券服務機構拒絕,、阻礙、逃避現(xiàn)場督導,，謊報,、隱匿、銷毀相關證據(jù)材料的,，將在一定期限內(nèi)不接受其提交的發(fā)行上市申請文件,。

六、請介紹本次制定投資價值研究報告有關指引的主要內(nèi)容,，如何進一步提升投資價值研究報告質(zhì)量,？

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