滬深交易所發(fā)布股票發(fā)行上市審核等9項規(guī)則(18)

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2024-05-01 10:21:18 中新經(jīng)緯

一是精準出清,，穩(wěn)妥推進。本次退市規(guī)則修訂,，堅決貫徹新“國九條”關(guān)于“加大退市監(jiān)管力度”的要求。主板財務類退市情形收緊營業(yè)收入指標,，主板A股(含A+B股)交易類情形提高市值指標已綜合考慮市場情況,、板塊定位和上市公司發(fā)展情況,。規(guī)范類,、重大違法類退市情形修改體現(xiàn)了科學設置、嚴監(jiān)嚴管導向,。從總體影響評估來看,，本次退市規(guī)則靶向精準,，瞄準“空殼僵尸”和“害群之馬”，從嚴打擊連續(xù)多年造假和存在控股股東資金占用不予整改的公司,，突出上市公司質(zhì)量和投資價值,，不針對“小盤股”公司。同時,，規(guī)則實施設置了劃斷安排,，確保新舊規(guī)標準平穩(wěn)過渡，明確投資者預期,，強化風險揭示,。

二是加大力度，嚴監(jiān)嚴管,。本次退市規(guī)則修訂,，重點打擊財務造假和資金占用等惡性違法違規(guī)行為。第一,，對于重大違法退市,，目前已形成多層次、立體式的退市情形,，本次修訂在首發(fā)上市和重組上市欺詐發(fā)行,、造假規(guī)避財務類退市和五大安全情形的基礎上，收緊2年造假情形,，新增1年嚴重造假,、3年連續(xù)造假情形，科學設置重大違法退市適用范圍,，進一步加大對嚴重財務造假行為的打擊力度,。第二，對于內(nèi)控失效,，存在控股股東資金占用的公司將嚴格實施退市,。特別是多次占用拒不整改、整改后再次占用的,，將予以堅決出清,。

三是嚴格追責，加強救濟,。持續(xù)推動強化責任追究和投資者利益保護,。一方面，對存在違法違規(guī)行為的退市公司,，堅決予以紀律處分,，用好用足“公開認定”措施嚴懲責任人，將會同監(jiān)管部門,、司法機關(guān),，繼續(xù)強化行政處罰,、刑事追責、民事賠償?shù)热轿涣Ⅲw式追責,，切實加大對相關(guān)主體的違法懲治力度,。另一方面，強化退市風險公司的風險揭示力度,，明確投資者預期,。存在虛假記載等侵害投資者利益行為的，推動綜合運用代表人訴訟,、先行賠付等方式,，維護投資者合法權(quán)益。

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