在某券商擔(dān)任投行業(yè)務(wù)一部總經(jīng)理的葛某（女），月薪被公司從10萬(wàn)元降到7.14萬(wàn)元。同時(shí),，因所負(fù)責(zé)的項(xiàng)目被監(jiān)管開(kāi)罰單，公司扣發(fā)了葛某其他項(xiàng)目的獎(jiǎng)金,。葛某遂發(fā)起訴訟，要求公司支付工資差額和項(xiàng)目獎(jiǎng)金共計(jì)70.45萬(wàn)元,，最終敗訴,。

近日,，中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)披露了一則勞動(dòng)合同糾紛二審判決書(shū)，從判決書(shū)信息看,，涉及的券商為華英證券,，葛某在該公司任職長(zhǎng)達(dá)12年。

雙方訴訟爭(zhēng)議中涉及的投行項(xiàng)目是龍力生物,。龍力生物此前因系統(tǒng)性造假突出，被證監(jiān)會(huì)點(diǎn)名,，已于2020年7月退市,。而華英證券連同立信會(huì)計(jì)所等相關(guān)方被千余名投資者提起訴訟，要求賠償龍力生物虛假陳述行為造成的損失,，目前該案尚處于法律訴訟初期階段,。

月薪從10萬(wàn)元降到7萬(wàn)元

投行女高管狀告公司討薪

據(jù)裁判文書(shū)網(wǎng)，葛某于2011年5月1日入職某某公司,，雙方曾簽訂了期限自2017年5月1日起的無(wú)固定期限勞動(dòng)合同,。葛某原擔(dān)任業(yè)務(wù)一部總經(jīng)理，2023年2月起葛某在某某公司業(yè)務(wù)拓展部工作,。

葛某自2015年起工資標(biāo)準(zhǔn)為10萬(wàn)元/月,，2022年7月調(diào)整為10.2萬(wàn)元/月，2022年11月調(diào)整為7.14萬(wàn)元/月,。

2023年6月19日,，雙方勞動(dòng)合同終止。2023年6月16日,，葛某向某某委員會(huì)申請(qǐng)仲裁,，要求公司支付2022年11月至2023年6月期間工資差額24.48萬(wàn)元，項(xiàng)目獎(jiǎng)金45.97萬(wàn)元,。后該仲裁委員會(huì)決定終止審理,。葛某不服該決定，起訴至法院,。

據(jù)判決書(shū)披露的信息顯示,，涉事公司為華英證券。判決書(shū)透露,，葛某在該公司任職期間,，負(fù)責(zé)的龍力生物重大資產(chǎn)重組、安德利IPO兩個(gè)重要項(xiàng)目收到了監(jiān)管罰單,。

2021年6月2日,，華英證券發(fā)布“關(guān)于給予龍力生物重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目相關(guān)人員處分的決定”，告知因該項(xiàng)目出現(xiàn)違規(guī)挪用募集資金情況,，決定扣發(fā)葛某獎(jiǎng)金127,300元,。同日,，華英證券發(fā)布“關(guān)于公司受到警示函監(jiān)管措施給予相關(guān)部門和人員處分的決定”，告知因安德利項(xiàng)目未嚴(yán)格履行立項(xiàng)程序等,，決定對(duì)葛某采取合規(guī)談話,，扣發(fā)葛某績(jī)效獎(jiǎng)金2萬(wàn)元。

綜上,，因項(xiàng)目收到罰單,，華英證券決定扣發(fā)葛某獎(jiǎng)金合計(jì)14.73萬(wàn)元。雙方的爭(zhēng)議也由此產(chǎn)生,，

即項(xiàng)目被監(jiān)管處罰,，公司是否可以追索葛某獎(jiǎng)金，以及獎(jiǎng)金已經(jīng)發(fā)放的情況下,，是否有權(quán)從其他項(xiàng)目獎(jiǎng)金中扣除,。此外，由于未能完成業(yè)績(jī)責(zé)任狀中約定的考核目標(biāo),，華英證券還對(duì)葛某的薪酬進(jìn)行了調(diào)降,。關(guān)于降薪是否合理，雙方也有爭(zhēng)議,。

據(jù)判決書(shū),，2022年1月，葛某曾簽署業(yè)績(jī)責(zé)任狀,，其中對(duì)考核期內(nèi)的業(yè)績(jī)要求進(jìn)行了約定,，包括實(shí)現(xiàn)部門盈利、實(shí)現(xiàn)一定收入等,。如果未能在考核期完成考核目標(biāo),，公司將視情況采取考核措施，包括但不限于解散部門,、降職降薪,、調(diào)整崗位、乙方辭職,、解除勞動(dòng)合同等,。此外，公司《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及違規(guī)事項(xiàng)報(bào)告,、處置及問(wèn)責(zé)辦法》載明,，經(jīng)濟(jì)處罰措施包括扣發(fā)獎(jiǎng)金、責(zé)令退還獎(jiǎng)金,、減薪,、停薪。

華英證券對(duì)其降薪后,，葛某認(rèn)為,，華英證券的降薪?jīng)Q定不符合勞動(dòng)合同約定和依法制定的公司制度規(guī)定,。同時(shí)，截止2022年11月,，葛某管理的項(xiàng)目累計(jì)收入2.4億,，收支平衡賬戶下是正數(shù)1.846億元，華英證券在2022年10月以2年虧損（合計(jì)290萬(wàn)元）為由,，通知葛某降薪30%的決定不合法,，更不合理。

關(guān)于對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)處罰,，葛某認(rèn)為,，華英證券未提供經(jīng)濟(jì)處罰決定符合勞動(dòng)合同法和依法制定的公司制度的依據(jù)，故應(yīng)當(dāng)發(fā)放應(yīng)發(fā)獎(jiǎng)金,。同時(shí),，安德利項(xiàng)目組的業(yè)務(wù)活動(dòng)與證監(jiān)會(huì)檢查和出具警示函是兩件并行且沒(méi)有交集的事件,，沒(méi)有證據(jù)證明葛某作為該項(xiàng)目承攬人及負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)華英證券因內(nèi)部控制不完善受到警示負(fù)有責(zé)任,。

不過(guò)，法院認(rèn)為,，首先,，2022年葛某所在業(yè)務(wù)一部沒(méi)有盈利，也沒(méi)有完成業(yè)績(jī)責(zé)任狀中載明的考核目標(biāo),。因此華英證券依據(jù)責(zé)任狀約定在合理范圍內(nèi)對(duì)葛某采取降薪的措施,，并無(wú)不當(dāng)。

其次,，龍力生物重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目存在依據(jù)違規(guī)挪用募集資金的情況,，因此，華英證券被監(jiān)管出具警示函,。葛某作為該項(xiàng)目承攬人及負(fù)責(zé)人,，對(duì)項(xiàng)目流程、文件材料有進(jìn)行審批職責(zé),，因此,，華英證券決定扣發(fā)葛某該項(xiàng)目部分獎(jiǎng)金，有事實(shí)依據(jù)和規(guī)章制度依據(jù),。由于葛某已取得龍力生物項(xiàng)目承攬獎(jiǎng)金260余萬(wàn)元的情況下,，華英決定扣發(fā)葛某該項(xiàng)目獎(jiǎng)金12.73萬(wàn)元，亦屬合理,。

最終法院判決,，對(duì)葛某請(qǐng)求改判華英證券支付葛某工資差額的訴求不予支持，并支持華英證券不支付葛某扣發(fā)獎(jiǎng)金,。

所負(fù)責(zé)重大項(xiàng)目被監(jiān)管處罰

公司：調(diào)薪后工資仍高于市場(chǎng)平均水平

公開(kāi)資料顯示,，華英證券是由蘇格蘭皇家銀行（下稱RBS）與國(guó)聯(lián)證券（601456.SH/01456.HK）聯(lián)合創(chuàng)辦的中英合資的證券投資公司,，成立于2011年4月，其中RBS持有華英證券33.3%的股份,，余下67.7%則為國(guó)聯(lián)證券持有,，雙方合作僅涉及投行業(yè)務(wù)。2017年,，

RBS將其所持股份全部轉(zhuǎn)讓給國(guó)聯(lián)證券,，自此華英證券成為國(guó)聯(lián)證券的全資子公司。

2011年7月,，華英證券成立以來(lái)的第一單IPO項(xiàng)目落地,，被視為“生物燃料第一股”的龍力生物成功上市。不到9年后,，2020年5月22日,，深交所宣布龍力生物股票終止上市，龍力生物觸發(fā)退市的強(qiáng)制退市條件為連續(xù)三年虧損,。

此外,，因系統(tǒng)性造假突出，龍力生物還被證監(jiān)會(huì)點(diǎn)名列入典型案例,。據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查,，2015年至2017年，龍力生物通過(guò)刪改財(cái)務(wù)數(shù)據(jù),、偽造會(huì)計(jì)憑證等方式,，導(dǎo)致2015年度虛增資產(chǎn)近5億元，虛減負(fù)債17億余元,，虛增利潤(rùn)近1.4億元,；2016年度虛增資產(chǎn)近1.3億元，虛減負(fù)債28億余元,，虛增利潤(rùn)近2.5億元,；2017半年度虛減負(fù)債29億余元，虛增利潤(rùn)近2億元,。

2021年1月,，證監(jiān)會(huì)對(duì)龍力生物及程少博等18名責(zé)任主體出具《行政處罰決定書(shū)》，證監(jiān)會(huì)對(duì)龍力生物責(zé)令改正,，給予警告并處以60萬(wàn)元罰款,；對(duì)時(shí)任龍力生物法定代表人、龍力生物董事長(zhǎng)程少博合計(jì)罰款150萬(wàn)元,。

值得注意的是,，2020年1月，山東證監(jiān)局對(duì)華英證券及兩名責(zé)任人出具警示函,，華英證券作為龍力生物重大資產(chǎn)重組獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn),，張國(guó)勇,、范光崢作為該項(xiàng)目（時(shí)任）財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人，出具的持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告內(nèi)容與實(shí)際不符,，且部分盡調(diào)工作不規(guī)范,、部分工作底稿保存不完整。

而2021年11月,，華英證券再因龍力生物領(lǐng)罰,。山東證監(jiān)局對(duì)華英證券及兩保代出具警示函，經(jīng)查,，華英證券作為龍力生物首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu),，岳遠(yuǎn)斌和葛娟娟作為保薦代表人，存在未勤勉盡責(zé)履行充分核查程序,、所出具意見(jiàn)存在虛假記載等違規(guī)行為,。

此外，龍力生物,、華英證券等相關(guān)方還被1600多名投資者提起訴訟,，要求賠償龍力生物虛假陳述行為造成的損失，共計(jì)約9.16億元,。

而關(guān)于安德利IPO項(xiàng)目,，2020年10月,，華英證券收到證監(jiān)會(huì)出具的警示函,，函中提到，經(jīng)查,，華英證券在煙臺(tái)北方安德利果汁股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市（IPO）等項(xiàng)目中,，未嚴(yán)格履行立項(xiàng)程序。

安德利2023年6月21日公告稱,，華英證券作為公司首次公開(kāi)發(fā)行A股股票并上市的保薦機(jī)構(gòu),，原指定葛娟娟女士、楊惠荃女士為公司持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人,。

原保薦代表人葛娟娟女士由于工作調(diào)整原因,，不再擔(dān)任公司持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人，為保證公司持續(xù)督導(dǎo)工作順利進(jìn)行,，華英證券決定授權(quán)李季秀先生接替葛娟娟女士擔(dān)任公司的持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人,，繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。

不過(guò),，盡管被監(jiān)管處罰,，公司面臨訴訟，但葛某仍拿到了關(guān)于龍力生物重組項(xiàng)目承攬獎(jiǎng)金200多萬(wàn)元,。

安德利IPO項(xiàng)目的獎(jiǎng)金也僅有遞延部分剩余的1.33萬(wàn)元以及持續(xù)督導(dǎo)津貼5萬(wàn)元未發(fā),。

此外,，華英證券還表示，葛某調(diào)薪后的工資依舊高于行業(yè)市場(chǎng)平均水平,。

就績(jī)效薪酬追索扣回制度,，早在2022年5月，中證協(xié)發(fā)布的《證券公司建立穩(wěn)健薪酬制度指引》就明確,，證券公司在制定薪酬制度時(shí),，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的問(wèn)責(zé)機(jī)制增強(qiáng)薪酬管理的約束力，包括但不限于獎(jiǎng)金,、津貼等薪酬止付,、追索與扣回等內(nèi)容，對(duì)違法違規(guī)或?qū)е鹿居羞^(guò)度風(fēng)險(xiǎn)敞口的高管和關(guān)鍵崗位等相關(guān)責(zé)任人員追究?jī)?nèi)部經(jīng)濟(jì)責(zé)任,。2022年8月發(fā)布的《財(cái)政部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)有金融企業(yè)財(cái)務(wù)管理的通知》,，也有相關(guān)要求。

今年以來(lái),，越來(lái)越多券商提出要明確薪酬追索扣回機(jī)制并嚴(yán)格對(duì)照?qǐng)?zhí)行,。就上市券商中，目前招商證券,、東興證券,、紅塔證券、中銀證券,、中信證券,、興業(yè)證券、光大證券等均在財(cái)報(bào)中提及該規(guī)定,。