9月30日,,浙江證監(jiān)局通過其官網(wǎng)公布了一項(xiàng)針對螞蟻(杭州)基金銷售有限公司的行政監(jiān)管措施決定,。該決定指出,公司在基金銷售業(yè)務(wù)中暴露出兩個問題:首先是余額寶服務(wù)升級時(shí),,未能充分向用戶闡明相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則,;其次是舉辦的基金專屬福利券活動不符合監(jiān)管要求,。鑒于這些問題,浙江證監(jiān)局責(zé)令該公司進(jìn)行改正,。按照要求,,公司必須認(rèn)真對待這一指令,依據(jù)基金銷售的法律法規(guī)進(jìn)行全面自查并實(shí)施有效整改,。整改完畢后,,需在收到監(jiān)管決定后的90天內(nèi),向浙江證監(jiān)局提交書面報(bào)告,,匯報(bào)整改情況,。
10月18日,中國證監(jiān)會指出銀河證券在部分項(xiàng)目中存在多項(xiàng)違規(guī)行為
2024-10-19 10:11:483家券商被證監(jiān)會責(zé)令改正深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對深圳市鉅盛華股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
2024-06-04 06:54:50鉅盛華被責(zé)令改正