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同花順子公司被責令改正暫停新增客戶 違規(guī)宣傳遭監(jiān)管處罰

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2024-11-16 00:31:05  羊城派

11月15日晚，同花順發(fā)布公告稱，其子公司浙江同花順云軟件有限公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局的《行政監(jiān)管措施決定書》,。該子公司存在多項違規(guī)行為，包括營銷人員使用部分客戶成功案例,、展示客戶稱贊截圖及個股過往業(yè)績進行宣傳且缺乏風險提示；部分營銷和服務人員夸大和誤導性宣傳,，并變相承諾收益,；部分提供投資建議的人員未登記為證券投資顧問；直播業(yè)務推廣過程中合規(guī)管控不到位,，存在暗示推薦個股的情況,；作為平臺運營主體，在與證券公司合作開展投資咨詢服務過程中未盡到合規(guī)管理責任,；在與關聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務過程中合規(guī)管控也不到位,。

針對這些違規(guī)行為，浙江監(jiān)管局決定對該公司采取責令改正,、暫停新增客戶的行政監(jiān)督管理措施,，整改及暫停期限為3個月。

同花順還表示,，有關公司“非法薦股,、被立案調(diào)查”的傳聞并不屬實。子公司云軟件公司具有證券投資咨詢資格,，公司及其子公司不存在被立案調(diào)查的情況,。公司將進一步加強合規(guī)建設，確保相關業(yè)務合法合規(guī)運營,。

(責任編輯：張小花 TT1000)
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