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同花順子公司被責(zé)令改正暫停新增客戶 違規(guī)宣傳遭監(jiān)管處罰

關(guān)鍵詞：
2024-11-16 00:31:05  羊城派

11月15日晚，同花順發(fā)布公告稱，其子公司浙江同花順云軟件有限公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局的《行政監(jiān)管措施決定書》。該子公司存在多項(xiàng)違規(guī)行為,，包括營銷人員使用部分客戶成功案例,、展示客戶稱贊截圖及個(gè)股過往業(yè)績進(jìn)行宣傳且缺乏風(fēng)險(xiǎn)提示,；部分營銷和服務(wù)人員夸大和誤導(dǎo)性宣傳，并變相承諾收益,；部分提供投資建議的人員未登記為證券投資顧問,；直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位，存在暗示推薦個(gè)股的情況,；作為平臺運(yùn)營主體,，在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)過程中未盡到合規(guī)管理責(zé)任；在與關(guān)聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中合規(guī)管控也不到位,。

針對這些違規(guī)行為,，浙江監(jiān)管局決定對該公司采取責(zé)令改正、暫停新增客戶的行政監(jiān)督管理措施,，整改及暫停期限為3個(gè)月,。

同花順還表示，有關(guān)公司“非法薦股,、被立案調(diào)查”的傳聞并不屬實(shí),。子公司云軟件公司具有證券投資咨詢資格，公司及其子公司不存在被立案調(diào)查的情況,。公司將進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)建設(shè),，確保相關(guān)業(yè)務(wù)合法合規(guī)運(yùn)營。

(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)
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