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同花順云軟件總經(jīng)理被談話 合規(guī)管理存漏洞

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2024-11-26 09:00:00  證券時(shí)報(bào)

浙江證監(jiān)局對(duì)趙遠(yuǎn)采取了監(jiān)管談話措施。調(diào)查發(fā)現(xiàn),，浙江同花順云軟件有限公司存在以下問(wèn)題：營(yíng)銷人員使用部分客戶成功案例,、展示客戶稱贊截圖及個(gè)股過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行宣傳，但缺乏風(fēng)險(xiǎn)提示,；部分營(yíng)銷和服務(wù)人員存在夸大和誤導(dǎo)性宣傳,，甚至變相承諾收益；一些提供投資建議的人員未登記為證券投資顧問(wèn),；直播業(yè)務(wù)推廣過(guò)程中合規(guī)管控不到位,，存在暗示推薦個(gè)股的情況；公司在與證券公司合作開(kāi)展投資咨詢服務(wù)時(shí),，未能盡到合規(guī)管理責(zé)任,；與關(guān)聯(lián)公司合作開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，合規(guī)管控也不到位,。作為公司總經(jīng)理,，趙遠(yuǎn)對(duì)公司合規(guī)管理負(fù)有責(zé)任，因此被采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施,。

(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)
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