同花順云軟件總經(jīng)理被談話 合規(guī)管理存漏洞
浙江證監(jiān)局對趙遠(yuǎn)采取了監(jiān)管談話措施。調(diào)查發(fā)現(xiàn),，浙江同花順云軟件有限公司存在以下問題：營銷人員使用部分客戶成功案例,、展示客戶稱贊截圖及個股過往業(yè)績進(jìn)行宣傳，但缺乏風(fēng)險提示,；部分營銷和服務(wù)人員存在夸大和誤導(dǎo)性宣傳，甚至變相承諾收益；一些提供投資建議的人員未登記為證券投資顧問；直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位,，存在暗示推薦個股的情況；公司在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)時,，未能盡到合規(guī)管理責(zé)任,；與關(guān)聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，合規(guī)管控也不到位,。作為公司總經(jīng)理,，趙遠(yuǎn)對公司合規(guī)管理負(fù)有責(zé)任,，因此被采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施,。
(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)
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